中國證券網(wǎng)訊(記者 趙一蕙)上交所23日在其官方網(wǎng)站發(fā)布《紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法(2018年修訂)》和《自律管理聽證實施細則》。

上交所表示，2017年11月，證監(jiān)會修訂發(fā)布了《證券交易所管理辦法》，進一步明確和強化了證券交易所自律管理職能，豐富了證券交易所自律管理手段，并對交易所紀(jì)律處分程序及聽證安排提出了明確要求。為貫徹落實《證券交易所管理辦法》的要求，上交所此次對2013年《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》(簡稱“《實施辦法》”)進行了修訂，同時制定了《上海證券交易所自律管理聽證實施細則》(簡稱“《聽證細則》”)，于2018年3月23日發(fā)布實施。

本次《實施辦法》的主要修改內(nèi)容包括四方面：一是根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定和監(jiān)管需要，調(diào)整和完善紀(jì)律處分與監(jiān)管措施的種類，給交易所一線監(jiān)管裝上強有力的“牙齒”。例如，增加了對證券發(fā)行人及相關(guān)市場參與主體、會員收取懲罰性違約金、要求會員拒絕接受投資者港股通交易委托等紀(jì)律處分，增加了向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函等監(jiān)管措施。

二是優(yōu)化限制交易紀(jì)律處分的實施程序，提高對嚴(yán)重異常交易行為的監(jiān)管效率。

三是進一步優(yōu)化紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施的機制、標(biāo)準(zhǔn)和程序，例如增加從輕、減輕、從重實施紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的情形。

四是擴大紀(jì)律處分聽證范圍，將暫停或者限制交易權(quán)限、取消交易參與人資格、取消會員資格、收取懲罰性違約金、認定為不合格投資者等紀(jì)律處分納入聽證范圍。

在強化一線監(jiān)管的同時，上交所十分重視規(guī)范自律監(jiān)管的程序，通過聽證、復(fù)核等機制加強對監(jiān)管對象合法權(quán)益的保護。在總結(jié)此前聽證程序的基礎(chǔ)上，上交所制定了《聽證細則》，對自律管理中的聽證程序做出了統(tǒng)一規(guī)范。《聽證細則》一方面拓寬了聽證范圍，將對監(jiān)管對象影響重大的終止上市事項、復(fù)核事項納入聽證范圍，并增加了可申請聽證的紀(jì)律處分類型，加大對監(jiān)管對象的保護力度;另一方面，優(yōu)化完善了聽證程序，借鑒行政聽證程序并結(jié)合自律管理特點，按照規(guī)范公正、兼顧效率的原則，對聽證模式、流程、參與人權(quán)利義務(wù)、特殊情形處理等進行了較為細致的規(guī)定。

上交所表示，下一步將以《實施辦法》和《聽證細則》為依托，切實加強對違規(guī)行為的一線監(jiān)管，依法用足用好紀(jì)律處分和監(jiān)管措施，持續(xù)促進資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。