日前，中國人民銀行沈陽分行網站公布的行政處罰信息公示表((沈銀)罰字〔2021〕第5號)顯示，中國銀行股份有限公司(“中國銀行”，601988.SH)遼寧省分行存在以下違法行為：

1.未按規定收集、使用消費者個人金融信息;2.營銷活動中違規進行引人誤解宣傳;3.備案類單位銀行結算賬戶銷戶超期向人民銀行備案;4.代理國庫存在違規問題;5.未按規定履行客戶身份識別義務。

中國人民銀行沈陽分行對其警告并處罰款114.7萬元。

此外，行政處罰信息公示表((沈銀)罰字〔2021〕第6號)顯示，胡剛(時任中國銀行股份有限公司遼寧省分行個人金融部總經理)對中國銀行遼寧省分行以下違法違規問題負有責任：未按規定履行客戶身份識別義務。中國人民銀行沈陽分行對其罰款3.5萬元。

行政處罰信息公示表((沈銀)罰字〔2021〕第7號)顯示，王輝(時任中國銀行股份有限公司遼寧省分行個人金融部總經理)對中國銀行遼寧省分行以下違法違規問題負有責任：未按規定履行客戶身份識別義務。中國人民銀行沈陽分行對其罰款1.5萬元。

行政處罰信息公示表((沈銀)罰字〔2021〕第8號)顯示，倪宏宇(時任中國銀行股份有限公司遼寧省分行公司金融部總經理)對中國銀行遼寧省分行以下違法違規問題負有責任：未按規定履行客戶身份識別義務。中國人民銀行沈陽分行對其罰款3.5萬元。

以下為原文：

關鍵詞： 國庫 中國人民銀行