銀保監會網站昨日公布的行政處罰信息公開表(渝銀保監罰決字〔2019〕26號、27號、28號、29號、30號)顯示，上海浦東發展銀行股份有限公司重慶分行(以下簡稱“浦發銀行重慶分行”)同業業務內控管理不嚴。依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條(五)項，中國銀保監會重慶監管局決定對其罰款人民幣35萬元。此外，楊菁、康琴、陳波、劉勇共四名相關責任人被罰。

據中國經濟網記者查詢，楊菁為浦發銀行重慶分行行長助理。

其中，楊菁對同業業務內控管理不嚴負有領導責任，依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條(二)項，中國銀保監會重慶監管局對其警告并罰款人民幣10萬元。康琴對同業業務內控管理不嚴負有經辦責任，依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條(二)項，中國銀保監會重慶監管局對其警告。陳波利用職務之便受賄，《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條(三)項，中國銀保監會重慶監管局要求其禁止終身從事銀行業工作。劉勇對同業業務內控管理不嚴負有經辦責任，依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條(二)項，中國銀保監會重慶監管局對其警告。

《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條規定：銀行業金融機構有下列情形之一，由國務院銀行業監督管理機構責令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款;情節特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業整頓或者吊銷其經營許可證;構成犯罪的，依法追究刑事責任：

(一)未經任職資格審查任命董事、高級管理人員的;

(二)拒絕或者阻礙非現場監管或者現場檢查的;

(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的;

(四)未按照規定進行信息披露的;

(五)嚴重違反審慎經營規則的;

(六)拒絕執行本法第三十七條規定的措施的。

《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條規定：銀行業金融機構違反法律、行政法規以及國家有關銀行業監督管理規定的，銀行業監督管理機構除依照本法第四十四條至第四十七條規定處罰外，還可以區別不同情形，采取下列措施：

(一)責令銀行業金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分;

(二)銀行業金融機構的行為尚不構成犯罪的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款;

(三)取消直接負責的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業工作。

以下為行政處罰原文：

關鍵詞： 浦發銀行 重慶 違法