銀保監(jiān)會網站昨日公布的行政處罰信息公開表(渝銀保監(jiān)罰決字〔2019〕26號、27號、28號、29號、30號)顯示，上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司重慶分行(以下簡稱“浦發(fā)銀行重慶分行”)同業(yè)業(yè)務內控管理不嚴。依據《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條(五)項，中國銀保監(jiān)會重慶監(jiān)管局決定對其罰款人民幣35萬元。此外，楊菁、康琴、陳波、劉勇共四名相關責任人被罰。

據中國經濟網記者查詢，楊菁為浦發(fā)銀行重慶分行行長助理。

其中，楊菁對同業(yè)業(yè)務內控管理不嚴負有領導責任，依據《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條(二)項，中國銀保監(jiān)會重慶監(jiān)管局對其警告并罰款人民幣10萬元?？登賹ν瑯I(yè)業(yè)務內控管理不嚴負有經辦責任，依據《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條(二)項，中國銀保監(jiān)會重慶監(jiān)管局對其警告。陳波利用職務之便受賄，《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條(三)項，中國銀保監(jiān)會重慶監(jiān)管局要求其禁止終身從事銀行業(yè)工作。劉勇對同業(yè)業(yè)務內控管理不嚴負有經辦責任，依據《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條(二)項，中國銀保監(jiān)會重慶監(jiān)管局對其警告。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定：銀行業(yè)金融機構有下列情形之一，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構責令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業(yè)整頓或者吊銷其經營許可證;構成犯罪的，依法追究刑事責任：

(一)未經任職資格審查任命董事、高級管理人員的;

(二)拒絕或者阻礙非現場監(jiān)管或者現場檢查的;

(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的;

(四)未按照規(guī)定進行信息披露的;

(五)嚴重違反審慎經營規(guī)則的;

(六)拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定：銀行業(yè)金融機構違反法律、行政法規(guī)以及國家有關銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：

(一)責令銀行業(yè)金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分;

(二)銀行業(yè)金融機構的行為尚不構成犯罪的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款;

(三)取消直接負責的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

以下為行政處罰原文：

關鍵詞： 浦發(fā)銀行 重慶 違法