2019年已過半，截至6月30日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站已發(fā)布63份行政處罰決定書及8份市場(chǎng)禁入決定書。

中新經(jīng)緯客戶端梳理發(fā)現(xiàn)，這些行政處罰決定書當(dāng)事人包括27家公司以及181名個(gè)人，累計(jì)罰沒金額達(dá)9.85億元，其中內(nèi)幕交易罰沒5.53億元。

內(nèi)幕交易罰沒5.53億元

從行政處罰決定書的處罰事由來看，有26件均為內(nèi)幕交易，罰沒金額達(dá)5.53億元，占全部罰沒金額的56%;從當(dāng)事人的年齡分布來看，70后當(dāng)事人最多，涉及33件行政處罰決定書。

此外，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的8份市場(chǎng)禁入決定書顯示，因?yàn)榉N種緣由，上半年共有12人被證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。其中，陳福泉、孫潔曉、鄭海艷因內(nèi)幕交易分別被證監(jiān)會(huì)處以終身、10年、5年的市場(chǎng)禁入措施。

對(duì)于內(nèi)幕交易，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬今年3月曾指出，上市公司重大資產(chǎn)重組領(lǐng)域是內(nèi)幕交易的高發(fā)地帶，也是證監(jiān)會(huì)管控、懲治內(nèi)幕交易違法行為的重點(diǎn)。證監(jiān)會(huì)將常抓不懈、持之以恒打擊各類內(nèi)幕交易違法行為，切實(shí)維護(hù)公平、公正的市場(chǎng)秩序，保護(hù)廣大中小投資者合法權(quán)益。

3家資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)領(lǐng)罰單

證監(jiān)會(huì)對(duì)IPO、并購(gòu)重組等全產(chǎn)業(yè)鏈的監(jiān)管不斷加強(qiáng)。今年5月，證監(jiān)會(huì)對(duì)銀信資產(chǎn)評(píng)估有限公司等3家資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)密集發(fā)出罰單，累計(jì)罰沒798萬元。

5月15日，因廣東中廣信資產(chǎn)評(píng)估有限公司(簡(jiǎn)稱中廣信)在對(duì)羅頓發(fā)展所涉上海名門世家四期商業(yè)廣場(chǎng)項(xiàng)目投資的市場(chǎng)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估的過程中涉嫌違反多項(xiàng)評(píng)估準(zhǔn)則，未勤勉盡責(zé)，制作、出具的文件有虛假記載，證監(jiān)會(huì)責(zé)令中廣信改正，罰沒20萬元，并對(duì)中廣信相關(guān)人員處以13萬元罰款。

5月22日，因北京中企華資產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中企華)在粵傳媒通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式收購(gòu)香榭麗項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會(huì)責(zé)令中企華改正，沒收其業(yè)務(wù)收入25萬元，并對(duì)其處以75萬元的罰款;對(duì)中企華相關(guān)人員給予警告，并處以10萬元罰款。

同樣是因?yàn)槲辞诿惚M責(zé)，5月27日，銀信資產(chǎn)評(píng)估有限公司(簡(jiǎn)稱銀信評(píng)估)因在擔(dān)任重大資產(chǎn)重組評(píng)估機(jī)構(gòu)期間，出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告存在誤導(dǎo)性陳述，被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并處“沒一罰三”共計(jì)640萬元。

多賬戶操縱股票收巨額罰單

證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站6月24日發(fā)布的一則罰單顯示，張平、孫忠澤等人為從事配資買賣股票業(yè)務(wù)成立了上海萬毓投資咨詢有限公司(以下簡(jiǎn)稱萬毓投資)作為運(yùn)營(yíng)平臺(tái)，張平負(fù)責(zé)股票交易決策，孫忠澤參與尋找交易賬戶及資金劃轉(zhuǎn)。在2016年11月10日至28日期間，張平、孫忠澤控制“巢某風(fēng)”等45個(gè)證券賬戶進(jìn)行證券交易。

此外，張平、孫忠澤通過多種手段操縱“柘中股份”，如集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，在自己實(shí)際控制的賬戶間交易，虛假申報(bào)等。通過這些“手段”，扣除交易稅費(fèi)后獲利6618.99萬元。

“要想人不知，除非己莫為”。根據(jù)萬毓投資交易員指認(rèn)、與張平、孫忠澤合作的配資中介指認(rèn)及提交的相關(guān)證據(jù)、相關(guān)證券賬戶中資金來源或去向、委托下單的IP、MAC地址等證據(jù)，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定張平、孫忠澤構(gòu)成共同操縱“柘中股份”，對(duì)張平、孫忠澤沒收違法所得6618.99萬元，并處以1.99億元罰款。

證監(jiān)會(huì)：依法嚴(yán)厲懲治操縱市場(chǎng)、老鼠倉(cāng)

如何進(jìn)一步改進(jìn)行政處罰工作，提升處罰執(zhí)法效能?證監(jiān)會(huì)副主席閻慶民近日在太原召開的行政處罰工作座談會(huì)上表示，將抓住相關(guān)法律法規(guī)制定修訂契機(jī)，對(duì)部分違法行為罰則偏輕的條文盡快形成立法修法建議。

6月28日，最高人民法院和最高人民檢察院發(fā)布《關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問題的解釋》《關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》。

證監(jiān)會(huì)法律部主任程合紅指出，操縱市場(chǎng)案件的涉案金額普遍在千萬以上，有的達(dá)到近百億，利用未公開信息交易行為(俗稱“老鼠倉(cāng)”)是資本市場(chǎng)中嚴(yán)重的背信行為。操縱市場(chǎng)和“老鼠倉(cāng)”是證券期貨法律法規(guī)所明令禁止的行為，依法查處操縱市場(chǎng)、“老鼠倉(cāng)”是證券期貨監(jiān)管執(zhí)法的重點(diǎn)。

最高人民檢察院法律政策研究室副主任缐杰表示，將加大對(duì)“老鼠倉(cāng)”案懲處力度，對(duì)出售或者變相出售未公開信息、受過刑事處罰或者行政處罰等幾類情形，違法所得數(shù)額在一般入罪標(biāo)準(zhǔn)(100萬元)基礎(chǔ)上降低一半(50萬元)，即可追究刑事責(zé)任。

程合紅表示，證監(jiān)會(huì)將積極配合最高人民法院和最高人民檢察院，切實(shí)貫徹執(zhí)行兩部司法解釋規(guī)定，依法嚴(yán)厲懲治操縱市場(chǎng)、老鼠倉(cāng)違法犯罪行為，為平穩(wěn)推進(jìn)科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制，深化資本市場(chǎng)改革，打造一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，提供更加有力的法律保障。 (徐世明)

關(guān)鍵詞： 操縱股票 罰單