2019年已過半，截至6月30日，證監會網站已發布63份行政處罰決定書及8份市場禁入決定書。

中新經緯客戶端梳理發現，這些行政處罰決定書當事人包括27家公司以及181名個人，累計罰沒金額達9.85億元，其中內幕交易罰沒5.53億元。

內幕交易罰沒5.53億元

從行政處罰決定書的處罰事由來看，有26件均為內幕交易，罰沒金額達5.53億元，占全部罰沒金額的56%;從當事人的年齡分布來看，70后當事人最多，涉及33件行政處罰決定書。

此外，證監會發布的8份市場禁入決定書顯示，因為種種緣由，上半年共有12人被證監會采取市場禁入措施。其中，陳福泉、孫潔曉、鄭海艷因內幕交易分別被證監會處以終身、10年、5年的市場禁入措施。

對于內幕交易，證監會新聞發言人常德鵬今年3月曾指出，上市公司重大資產重組領域是內幕交易的高發地帶，也是證監會管控、懲治內幕交易違法行為的重點。證監會將常抓不懈、持之以恒打擊各類內幕交易違法行為，切實維護公平、公正的市場秩序，保護廣大中小投資者合法權益。

3家資產評估機構領罰單

證監會對IPO、并購重組等全產業鏈的監管不斷加強。今年5月，證監會對銀信資產評估有限公司等3家資產評估機構密集發出罰單，累計罰沒798萬元。

5月15日，因廣東中廣信資產評估有限公司(簡稱中廣信)在對羅頓發展所涉上海名門世家四期商業廣場項目投資的市場價值進行評估的過程中涉嫌違反多項評估準則，未勤勉盡責，制作、出具的文件有虛假記載，證監會責令中廣信改正，罰沒20萬元，并對中廣信相關人員處以13萬元罰款。

5月22日，因北京中企華資產評估有限責任公司(簡稱中企華)在粵傳媒通過發行股份及支付現金的方式收購香榭麗項目中未勤勉盡責，證監會責令中企華改正，沒收其業務收入25萬元，并對其處以75萬元的罰款;對中企華相關人員給予警告，并處以10萬元罰款。

同樣是因為未勤勉盡責，5月27日，銀信資產評估有限公司(簡稱銀信評估)因在擔任重大資產重組評估機構期間，出具的資產評估報告存在誤導性陳述，被證監會責令改正，并處“沒一罰三”共計640萬元。

多賬戶操縱股票收巨額罰單

證監會網站6月24日發布的一則罰單顯示，張平、孫忠澤等人為從事配資買賣股票業務成立了上海萬毓投資咨詢有限公司(以下簡稱萬毓投資)作為運營平臺，張平負責股票交易決策，孫忠澤參與尋找交易賬戶及資金劃轉。在2016年11月10日至28日期間，張平、孫忠澤控制“巢某風”等45個證券賬戶進行證券交易。

此外，張平、孫忠澤通過多種手段操縱“柘中股份”，如集中資金優勢、持股優勢連續買賣，在自己實際控制的賬戶間交易，虛假申報等。通過這些“手段”，扣除交易稅費后獲利6618.99萬元。

“要想人不知，除非己莫為”。根據萬毓投資交易員指認、與張平、孫忠澤合作的配資中介指認及提交的相關證據、相關證券賬戶中資金來源或去向、委托下單的IP、MAC地址等證據，證監會認定張平、孫忠澤構成共同操縱“柘中股份”，對張平、孫忠澤沒收違法所得6618.99萬元，并處以1.99億元罰款。

證監會：依法嚴厲懲治操縱市場、老鼠倉

如何進一步改進行政處罰工作，提升處罰執法效能?證監會副主席閻慶民近日在太原召開的行政處罰工作座談會上表示，將抓住相關法律法規制定修訂契機，對部分違法行為罰則偏輕的條文盡快形成立法修法建議。

6月28日，最高人民法院和最高人民檢察院發布《關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》《關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》。

證監會法律部主任程合紅指出，操縱市場案件的涉案金額普遍在千萬以上，有的達到近百億，利用未公開信息交易行為(俗稱“老鼠倉”)是資本市場中嚴重的背信行為。操縱市場和“老鼠倉”是證券期貨法律法規所明令禁止的行為，依法查處操縱市場、“老鼠倉”是證券期貨監管執法的重點。

最高人民檢察院法律政策研究室副主任缐杰表示，將加大對“老鼠倉”案懲處力度，對出售或者變相出售未公開信息、受過刑事處罰或者行政處罰等幾類情形，違法所得數額在一般入罪標準(100萬元)基礎上降低一半(50萬元)，即可追究刑事責任。

程合紅表示，證監會將積極配合最高人民法院和最高人民檢察院，切實貫徹執行兩部司法解釋規定，依法嚴厲懲治操縱市場、老鼠倉違法犯罪行為，為平穩推進科創板試點注冊制，深化資本市場改革，打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，提供更加有力的法律保障。 (徐世明)

關鍵詞： 操縱股票 罰單