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昆明官渡農村合作銀行被罰50萬元因違規操作套取空白存單等

2019-06-13 16:43:02 來源：千龍新聞網

中國銀保監會網站13日公布了云南監管局對昆明官渡農村合作銀行及相關責任人的行政處罰決定書(云銀保監罰決字〔2019〕2號、3號)。

決定書顯示，昆明官渡農村合作銀行法定代表人(主要負責人)為何大海，該行存在內部控制失效，柜面業務管理失控，違規操作套取空白存單;內部控制薄弱，違規辦理密碼掛失重置及存取款業務，形成資金損失的違法違規事實。

李剛(昆明官渡農村合作銀行)履行案件防控責任不力，對官渡農合行“內部控制失效，柜面業務管理失控，違規操作套取空白存單”以及“內部控制薄弱，違規辦理密碼掛失重置及存取款業務，形成資金損失”負有管理的直接責任。

云南監管局依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條第(五)項，對昆明官渡農村合作銀行罰款人民幣50萬元;依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條第(三)項，對李剛作出取消5年的銀行業董事、高級管理人員任職資格的行政處罰。作出處罰決定的日期為2019年6月4日。

昆明官渡農村合作銀行被罰50萬元 因違規操作套取空白存單等