中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站13日公布了云南監(jiān)管局對(duì)昆明官渡農(nóng)村合作銀行及相關(guān)責(zé)任人的行政處罰決定書(shū)(云銀保監(jiān)罰決字〔2019〕2號(hào)、3號(hào))。

決定書(shū)顯示，昆明官渡農(nóng)村合作銀行法定代表人(主要負(fù)責(zé)人)為何大海，該行存在內(nèi)部控制失效，柜面業(yè)務(wù)管理失控，違規(guī)操作套取空白存單;內(nèi)部控制薄弱，違規(guī)辦理密碼掛失重置及存取款業(yè)務(wù)，形成資金損失的違法違規(guī)事實(shí)。

李剛(昆明官渡農(nóng)村合作銀行)履行案件防控責(zé)任不力，對(duì)官渡農(nóng)合行“內(nèi)部控制失效，柜面業(yè)務(wù)管理失控，違規(guī)操作套取空白存單”以及“內(nèi)部控制薄弱，違規(guī)辦理密碼掛失重置及存取款業(yè)務(wù)，形成資金損失”負(fù)有管理的直接責(zé)任。

云南監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項(xiàng)，對(duì)昆明官渡農(nóng)村合作銀行罰款人民幣50萬(wàn)元;依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第(三)項(xiàng)，對(duì)李剛作出取消5年的銀行業(yè)董事、高級(jí)管理人員任職資格的行政處罰。作出處罰決定的日期為2019年6月4日。

關(guān)鍵詞： 昆明 官渡農(nóng)村合作銀行