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浙江民泰商業銀行理財銷售行為不合規遭罰25萬

2019-03-07 11:13:05 來源：中國經濟網

銀保監會網站今日公布的行政處罰信息公開表(臺銀保監罰決字〔2019〕5號)顯示，浙江民泰商業銀行存在理財銷售行為不合規的違法行為。根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條，中國銀保監會臺州監管分局對其處以罰款人民幣25萬元。

《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條規定：銀行業金融機構有下列情形之一，由國務院銀行業監督管理機構責令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款;情節特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業整頓或者吊銷其經營許可證;構成犯罪的，依法追究刑事責任：

(一)未經任職資格審查任命董事、高級管理人員的;

(二)拒絕或者阻礙非現場監管或者現場檢查的;

(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的;

(四)未按照規定進行信息披露的;

(五)嚴重違反審慎經營規則的;

(六)拒絕執行本法第三十七條規定的措施的。

以下為處罰原文：

浙江民泰商業銀行理財銷售行為不合規 遭罰25萬