中國銀保監會網站10日公布了中國銀監會自貢監管分局對自貢銀行股份有限公司及相關責任人的行政處罰決定書(自銀監罰決字〔2018〕1號、2號、3號、4號、5號)。

決定書顯示，自貢銀行股份有限公司法定代表人(主要負責人)為何躍，該單位辦理票據轉貼現業務過程中，未執行內控制度審查交易對手真實性、逆程序辦理業務、違規劃付轉貼現資金，嚴重違反審慎經營規則。對此，周德源負有直接領導責任，張鴻雷負有直接管理責任，李符玉、張正意負有直接經辦責任，且在辦理過程中利用職權收受賄賂，涉嫌刑事犯罪。

自貢監管分局依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條，對自貢銀行股份有限公司作出罰款150萬元的行政處罰。

依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條和《銀行業金融機構董事(理事)和高級管理人員任職資格管理辦法》(2013年3號令)第二十八條，對周德源作出取消五年銀行業金融機構高級管理人員任職資格的行政處罰。

依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條，對張鴻雷作出取消三年銀行業金融機構高級管理人員任職資格;對李符玉、張正意作出禁止終身從事銀行業工作的行政處罰。作出處罰決定的日期為2018年6月20日。

關鍵詞： 自貢 票據 終身