我國證券行業(yè)對外開放再度邁出實(shí)質(zhì)性步伐。昨日，證監(jiān)會就修訂《外商投資證券公司管理辦法》(下稱《辦法》)向社會公開征求意見，擬允許外資控股合資證券公司、逐步放開合資證券公司業(yè)務(wù)范圍、將單個境外投資者持有上市券商股份的比例限制提高到30%。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬在昨日召開的例行新聞發(fā)布會上對此進(jìn)行了介紹。

《辦法》擬修訂的內(nèi)容主要包括如下六個方面：

一是允許外資控股合資證券公司。合資證券公司的境內(nèi)股東條件，與其他證券公司的股東條件一致;同時，為體現(xiàn)外資由參轉(zhuǎn)控，將規(guī)則原名稱《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》改為《外商投資證券公司管理辦法》。

二是逐步放開合資證券公司的業(yè)務(wù)范圍。擬允許新設(shè)合資證券公司根據(jù)自身情況，依法有序申請證券業(yè)務(wù)，初始業(yè)務(wù)范圍需與控股股東、第一大股東的證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)相匹配。

三是統(tǒng)一外資持有上市和非上市兩類證券公司股權(quán)的比例。將原規(guī)則中關(guān)于全部境外投資者持有上市內(nèi)資券商股份比例的要求，調(diào)整為“不超過我國證券業(yè)對外開放所作的承諾”。

四是放寬單個境外投資者持有上市券商股份的比例限制?！掇k法》擬明確，“通過證券交易所的證券交易或者協(xié)議收購方式，單個境外投資者持有，或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市證券公司已發(fā)行的股份比例不得超過30%”。

五是完善境外股東條件?！掇k法》要求，證券公司的境外股東須為金融機(jī)構(gòu)，且具有良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績。具體而言，要求境外股東近3年的業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，且近3年長期信用保持在高水平。

六是明確了境內(nèi)股東實(shí)際控制人身份變更導(dǎo)致內(nèi)資券商性質(zhì)變更的相關(guān)政策。

常德鵬表示，修改發(fā)布《辦法》征求意見稿，是為了落實(shí)黨的十九大關(guān)于“大幅度放寬市場準(zhǔn)入，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)對外開放”的決策部署，也是為了落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于擴(kuò)大對外開放積極利用外資若干措施的通知》(國發(fā)〔2017〕5號)、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)外資增長若干措施的通知》(國發(fā)〔2017〕39號)有關(guān)要求，兌現(xiàn)我國關(guān)于證券業(yè)對外開放的承諾，進(jìn)一步擴(kuò)大證券業(yè)對外開放，促進(jìn)高質(zhì)量資本市場的建設(shè)。

據(jù)悉，《辦法》公開征求意見的反饋截止時間為2018年4月8日，證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見的反饋情況，對《辦法》作出進(jìn)一步修改，并在履行程序后盡快發(fā)布實(shí)施，依法受理合資證券公司的設(shè)立申請。

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