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              中信銀行南寧分行因多項違規被廣西監管局責令整改
              

               2018-02-02 13:55:28    來源：千龍網
              

              

              近日，中信銀行股份有限公司南寧分行因存在多項違規行為被中國證監會廣西監管局采取責令改正措施。
              

              近期，中國證監會廣西監管局在對中信銀行南寧分行其基金銷售等相關業務以及投資者適當性管理等情況進行現場檢查。檢查發現，中信銀行南寧分行存在安排部分未取得基金銷售業務資格的員工從事宣傳推介等基金銷售業務，以及部分基金客戶購買的基金產品風險等級與其投資者風險承擔能力評級不匹配的違規行為。
              

              上述行為，違反了《證券投資基金銷售管理辦法》(證監會令第91號)第五十七條、第五十九條的規定。根據《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條的規定，中國證監會廣西監管局決定對中信銀行南寧分行采取責令改正措施。
              
  
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