證券代碼：601633??????????證券簡稱：長城汽車????????????公告編號：2023-083

(相關資料圖)

轉債代碼：113049??????????轉債簡稱：長汽轉債

??????????????????長城汽車股份有限公司

???????????關于“長汽轉債”轉股價格調整的公告

??本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重

大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

??重要內容提示：

??????“長汽轉債”調整前轉股價格：40.44?元/股

??????“長汽轉債”調整后轉股價格：40.40?元/股

??????轉股價格調整起始日期：2023?年?6?月?12?日

??????“長汽轉債”于?2023?年?6?月?9?日停止轉股，2023?年?6?月?12?日起恢復轉股

??經中國證券監督管理委員會《關于核準長城汽車股份有限公司公開發行可轉換公司

債券的批復》（證監許可[2021]1353號）核準，長城汽車股份有限公司（以下簡稱“公

司”或“本公司”）于2021年6月10日公開發行3,500萬張可轉換公司債券，每張面值100

元，發行總額35億元，并于2021年7月8日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“長

汽轉債”，債券代碼113049。長汽轉債存續期6年，自2021年6月10日至2027年6月9日，

轉股起止日期自2021年12月17日至2027年6月9日，初始轉股價格為38.39元/股。

??一、關于“長汽轉債”轉股價格調整的相關規定

簡稱“《募集說明書》”），在本次可轉債發行之后，當公司發生派送股票股利、轉增股本、

增發新股（不包括因本次發行的可轉債轉股而增加的股本）、配股以及派送現金股利等

情況時，將按下述公式進行轉股價格的調整（保留小數點后兩位，最后一位四舍五入）：

??派送股票股利或轉增股本：P1=P0/（1+n）；

??增發新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

??上述兩項同時進行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

??派送現金股利：P1=P0-D；

??上述三項同時進行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

??其中：P0為調整前轉股價，n為派送股票股利或轉增股本率，k為增發新股或配股率，

A為增發新股價或配股價，D為每股派送現金股利，P1為調整后轉股價。

??當公司出現上述股份和/或股東權益變化情況時，將依次進行轉股價格調整，并在

上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）和中國證監會指定的上市公司信息披露媒體上

刊登轉股價格調整的公告，并于公告中載明轉股價格調整日、調整辦法及暫停轉股期間

（如需）。當轉股價格調整日為本次發行的可轉債持有人轉股申請日或之后，轉換股份

登記日之前，則該持有人的轉股申請按公司調整后的轉股價格執行。

??當公司可能發生股份回購、合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數量和/

或股東權益發生變化從而可能影響本次發行的可轉債持有人的債權利益或轉股衍生權

益時，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及充分保護本次發行的可轉債

持有人權益的原則調整轉股價格。有關轉股價格調整內容及操作辦法將依據屆時國家有

關法律法規及證券監管部門的相關規定來制訂。

期權激勵計劃自主行權對可轉換公司債券轉股價格影響及調整方案的議案》，同意股票

期權激勵計劃自主行權對可轉債轉股價格影響及調整方案如下：

??（1）根據《長城汽車股份有限公司公開發行A股可轉換公司債券募集說明書》關于

轉股價格調整的公式及A股股票期權激勵計劃自主行權情況，在自主行權期內每季度末

按轉股價格調整公式進行測算，如轉股價格調整觸及0.01元/股時，則進行調整并披露；

??（2）當發生《公開發行A股可轉換公司債券募集說明書》規定的派送股票股利、轉

增股本、增發新股（不包括因本次發行的可轉債轉股而增加的股本）、配股以及派送現

金股利等情況時，公司即同時測算自主行權對轉股價格的影響，并在轉股價格調整觸及

??（3）若股票期權激勵計劃在可行權期內提前行權完畢時，即時測算對轉股價格的

影響，并在轉股價格調整觸及0.01元/股時進行調整并披露；

??（4）授權董事會秘書具體負責按上述方案在股票期權激勵計劃自主行權期間對轉

股價格的影響進行測算，并在轉股價格調整觸及0.01元/股時，及時擬定可轉債轉股價

格調整公告并履行披露義務。

??二、本次“長汽轉債”轉股價格調整情況

??（一）本次轉股價格調整原因

劃首次授予股票期權第一個行權期、2020年股權激勵計劃首次授予股票期權第三個行權

期及2020年股權激勵計劃預留授予股票期權第二個行權期自主行權

票期權第一個行權期符合行權條件的議案》，根據上述議案，董事會認為公司2020年限

制性股票與股票期權激勵計劃（以下簡稱“2020年股權激勵計劃”）首次授予股票期權

的第二個行權期及預留授予股票期權第一個行權期的行權條件達成。其中預留授予股票

期權第一個行權期已于前次轉股價格調整前結束；首次授予股票期權的第二個行權期的

行權有效期為2022年5月5日至2023年4月26日。2022年5月13日，因公司2021年度A股利

潤分配實施，公司第七屆董事會第三十九次會議審議通過相關議案，確定調整后的首次

授予股票期權行權價格為7.83元/股。

年股票期權激勵計劃首次授予股票期權第一個行權期符合行權條件的議案》，根據上述

議案，董事會認為公司《2021年股票期權激勵計劃》首次授予股票期權的第一個行權期

行權條件達成，行權有效期為2022年8月31日至2023年7月21日，行權價格為33.19元/股。

票期權第二個行權期符合行權條件的議案》，根據上述議案，董事會認為公司2020年股

權激勵計劃首次授予股票期權的第三個行權期及預留授予股票期權第二個行權期的行

權條件達成。首次授予股票期權的第三個行權期的行權有效期為2023年5月8日至2024年

??根據中國證券登記結算有限責任公司查詢結果，自2023年3月10日至2023年6月7日

（2023年1月5日至2023年4月26日為限制行權期），2020年股權激勵計劃首次授予股票期

權第二個行權期自主行權且完成股份登記0股，2021年股票期權激勵計劃首次授予股票

期權第一個行權期自主行權且完成股份登記0股，2020年股權激勵計劃首次授予股票期

權第三個行權期自主行權且完成股份登記21,882,917股，2020年股權激勵計劃預留授予

股票期權第二個行權期自主行權且完成股份登記0股。

??鑒于公司《2020年股權激勵計劃》規定的限制性股票及股票期權授予條件已經滿足，

根據公司2020年第一次臨時股東大會、2020年第一次H股類別股東會議及2020年第一次A

股類別股東會議的授權，2020年4月27日，公司第六屆董事會第三十四次會議及第六屆

監事會第二十三次會議審議通過了《長城汽車股份有限公司關于向2020年限制性股票與

股票期權激勵計劃激勵對象授予限制性股票或股票期權的議案》，確定本公司2020年股

權激勵計劃的限制性股票與股票期權的首次授予日均為2020年4月27日；2021年1月28

日，公司第七屆董事會第十三次會議及第七屆監事會第十次會議審議通過了《關于向激

勵對象授予預留限制性股票或股票期權的議案》，確定本公司預留限制性股票的授予日

為2021年1月28日。

的議案》，同意公司回購注銷部分離職、崗位調遷、降職或年度個人考核結果不合格的

激勵對象的首次授予及預留授予部分限制性股票。擬回購的首次授予限制性股票數量合

計為171,720股，回購價格為3.47元/股；擬回購的預留授予限制性股票數量合計為2,650

股，回購價格為20.43元/股。

??上述首次授予及預留授予部分限制性股票回購注銷已于2023年4月14日完成。

注銷公司2020年限制性股票與股票期權激勵計劃首次授予及預留授予部分限制性股票

的議案》，同意公司回購注銷部分離職或崗位調遷激勵對象的首次授予及預留授予部分

限制性股票。擬回購的首次授予限制性股票數量合計為40,920股，回購價格為3.47元/

股；擬回購的預留授予限制性股票數量合計為2,000股，回購價格為20.43元/股。

??上述首次授予及預留授予部分限制性股票回購注銷已于2023年6月7日完成。

??鑒于公司2021年限制性股票激勵計劃規定的限制性股票授予條件已經滿足，根據公

司2021年第四次臨時股東大會、2021年第二次H股類別股東會議及2021年第二次A股類別

股東會議的授權，2021年7月22日，公司第七屆董事會第二十三次會議及第七屆監事會

第二十一次會議審議通過了《長城汽車股份有限公司關于向2021年限制性股票激勵計劃

激勵對象授予限制性股票及向2021年股票期權激勵計劃激勵對象授予股票期權的議

案》，確定公司2021年限制性股票激勵計劃的限制性股票的首次授予日為2021年7月22

日；2022年4月29日，公司召開了第七屆董事會第三十八次會議及第七屆監事會第三十

五次會議，審議通過了《關于向激勵對象授予預留限制性股票的議案》，確定本公司預

留限制性股票的授予日為2022年4月29日。

注銷公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予及預留授予部分限制性股票的議案》，同

意公司回購注銷部分離職或崗位調遷激勵對象的首次授予及預留授予部分限制性股票。

擬回購的首次授予限制性股票數量合計為9,400,260股，回購價格為16.41元/股；擬回

購的預留授予限制性股票數量合計為5,289,900股，回購價格為12.66元/股。

??上述首次授予及預留授予部分限制性股票回購注銷已于2023年6月7日完成。

??（二）本次轉股價格調整結果

??根據《募集說明書》相關規定，因公司增發新股（期權自主行權、限制性股票回購

注銷），將按下述公式對轉股價格進行調整：

??P1=（P0+A×k）/（1+k）。

??其中：P0為調整前轉股價，k為增發新股或配股率，A為增發新股價或配股價，P1為

調整后轉股價。

???（1）2023年3月10日至2023年6月7日，2020年股權激勵計劃首次授予股票期權第二

個行權期、2021年股票期權激勵計劃首次授予股票期權第一個行權期、2020年股權激勵

計劃首次授予股票期權第三個行權期及2020年股權激勵計劃預留授予股票期權第二個

行權期自主行權引起的增發新股率k1、k2、k3、k4以及增發新股價A1、A2、A3、A4計算

如下：

???k1=0/8,486,559,123=0.00000%，A1=7.83元/股；

???k2=0/8,486,559,123=0.00000%，A2=33.19元/股；

???k3=?21,882,917?/8,486,559,123=0.25785%，A3=7.83元/股；

???k4=0/8,486,559,123=0.00000%，A4=41.50元/股。

???（2）2023年4月14日，2020年股權激勵計劃首次授予及預留授予部分限制性股票回

購注銷完成引起的增發新股率k5、k6以及增發新股價A5、A6計算如下

???k5=-171,720/8,486,559,123=-0.00202%，A5=3.47元/股；

???k6=-2,650/8,486,559,123=-0.00003%，A6=20.43元/股。

???（3）2023年6月7日，2020年股權激勵計劃首次授予及預留授予部分限制性股票回

購注銷完成引起的增發新股率k7、k8以及增發新股價A7、A8計算如下

???k7=-40,920/8,486,559,123=-0.00048%，A7=3.47元/股；

???k8=-2,000/8,486,559,123=-0.00002%，A8=20.43元/股。

???（4）2023年6月7日，2021年限制性股票激勵計劃首次授予及預留授予部分限制性

股票回購注銷完成引起的增發新股率k6、k7以及增發新股價A6、A7計算如下

???k9=-9,400,260/8,486,559,123=-0.11077%，A9=16.41元/股；

???k10=-5,289,900/8,486,559,123=-0.06233%，A10=12.66元/股。

????“長汽轉債”調整前的轉股價格P0=40.44元/股，調整后的轉股價：

P1=(P0+A1×k1+A2×k2+A3×k3+A4×k4+A5×k5+A6×k6+A7×k7+A8×k8+A9×k9+A10×

??????????k10)/(1+k1+k2+k3+k4+k5+k6+k7+k8+k9+k10)=40.40元/股。

???綜上，

?????“長汽轉債”的轉股價格將由原來的=40.44元/股調整為40.40元/股，調整后

的轉股價格自2023年6月12日生效。

??“長汽轉債”于2023年6月9日停止轉股，2023年6月12日起恢復轉股。

??特此公告。

????????????????????????????長城汽車股份有限公司董事會

查看原文公告

關鍵詞：