年內(nèi)40人領(lǐng)紅牌 A股禁入警示錄

由于違法違規(guī)行為，年內(nèi)被市場禁入的A股大股東、高管不斷。進入7月，江蘇舜天(600287)、合眾思壯分別披露了有關(guān)人員被市場禁入的消息。經(jīng)同花順iFinD梳理統(tǒng)計，截至7月9日，年內(nèi)已有40人被證券市場禁入，涉及公司還包括航天動力、新美星、海倫哲、南京新百等17股。在被市場禁入人員中，不少人員是上市公司實控人，并且被終身證券市場禁入，包括奇信退實控人葉家豪、*ST美尚實控人王迎燕等。

已有40人被市場禁入

(相關(guān)資料圖)

今年1月1日-7月9日A股已有40人被采取了市場禁入措施。

以最新日期來看，7月5日，合眾思壯披露公告稱，公司股東郭信平被采取10年證券市場禁入措施。據(jù)了解，郭信平1965年3月出生，時任合眾思壯董事長、總經(jīng)理。

7月3日，江蘇舜天的一紙罰單也將公司財務(wù)造假13年虛增百億營收的“家丑”曝出，公司董事長高松被采取了3年證券市場禁入措施。履歷顯示，高松2016年12月-2018年3月任江蘇舜天董事兼總經(jīng)理，2018年3月-2019年8月任江蘇舜天總經(jīng)理，2018年3月至今任江蘇舜天董事長。高松任董事長期間，全面負責江蘇舜天管理工作。

除了上述兩股之外，今年以來也有航天動力、新美星、ST遠程、海倫哲、ST起步、南京新百、科林退、ST新海等17股披露過有關(guān)人員被市場禁入的消息。其中，ST榕泰表示，公司2021年未按規(guī)定及時披露關(guān)聯(lián)交易，2021年半年報存在重大遺漏，相關(guān)披露存在虛假記載，楊寶生作為公司實際控制人、董事長、總經(jīng)理、代董事會秘書，組織、指使從事上述違法行為，違法情節(jié)嚴重，根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對楊寶生采取5年市場禁入措施。

從市場禁入類型來看，不少人員涉及財務(wù)造假。

海倫哲3月10日披露稱，公司2016-2019年年度報告涉嫌存在虛假記載，楊婭作為時任公司副董事長、連碩科技總經(jīng)理，主導、策劃、指揮、實施了連碩科技財務(wù)造假行為，導致公司連續(xù)4年的年度報告存在虛假記載，違法行為情節(jié)嚴重，江蘇證監(jiān)局決定對楊婭采取8年證券市場禁入措施。

另外，也有部分人員由于操縱市場被市場禁入。今年5月23日，新美星披露公告稱，公司實控人何德平的相關(guān)行為構(gòu)成操縱證券市場行為，證監(jiān)會決定對何德平采取3年市場禁入措施。

上海漢聯(lián)律師事務(wù)所律師宋一欣對北京商報記者表示，被市場禁入主體在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

這些實控人被終身禁入

年內(nèi)還有不少A股公司實控人被終身市場禁入。

經(jīng)北京商報記者梳理，今年以來共有退市紫晶實控人鄭穆，退市澤達實控人林應(yīng)以及公司財務(wù)總監(jiān)、董秘應(yīng)嵐，奇信退實控人葉家豪，*ST美尚實控人王迎燕，ST紅太陽原財務(wù)總監(jiān)趙曉華等被實施了終身證券市場禁入，共涉及6人，其中4人是上市公司實控人。

以退市澤達為例，公司4月22日披露稱，公司在公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實、編造重大虛假內(nèi)容，此外，披露的《2020年年度報告》《2021年年度報告》中存在虛假記載、重大遺漏，公司實控人林應(yīng)以及公司時任董事、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書應(yīng)嵐被采取終身證券市場禁入措施。

奇信退4月20日披露稱，公司存在財務(wù)造假行為，葉家豪作為公司實際控制人，組織、指使公司從事信息披露違法違規(guī)和在公告的證券發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容行為，違法情節(jié)特別嚴重，證監(jiān)會決定對其采取終身證券市場禁入措施。

在被終身證券市場禁入人員中，還有趙曉華非上市公司實控人。ST紅太陽今年3月29日披露稱，公司未按規(guī)定披露控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金的關(guān)聯(lián)交易、未及時披露控股股東股份凍結(jié)相關(guān)事項，公司原財務(wù)總監(jiān)、時任董事趙曉華全程獨立決策、實施上市公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)方大額非經(jīng)營性資金占用違法行為，證監(jiān)會決定對趙曉華采取終身證券市場禁入措施。

此外，楊壽海作為ST紅太陽實際控制人、時任法定代表人及董事長，證監(jiān)會決定對楊壽海采取10年證券市場禁入措施。針對相關(guān)問題，北京商報記者致電ST紅太陽董秘辦公室進行采訪，不過電話未有人接聽。

投融資專家許小恒在接受北京商報記者采訪時表示，上市公司的實控人、大股東、任職人員都應(yīng)加強對證券法律法規(guī)的學習，敬畏市場、敬畏投資者，不斷提高公司的治理水平，杜絕違法違規(guī)行為。“在當下從嚴處罰的大背景下，未來違法違規(guī)的上市公司及相關(guān)責任人員將會無處遁形，嚴重者會被清理出市場，這已經(jīng)成為大勢所趨。”許小恒如是說。

4人卷入A股最大騙局案

經(jīng)北京商報記者梳理，合眾思壯、江蘇舜天、航天動力、ST新海相關(guān)人員被市場禁入均涉及隋田力專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)騙局案，也被稱為A股最大騙局案。

其中，合眾思壯披露稱，經(jīng)查明，公司存在通過虛構(gòu)雷達相關(guān)業(yè)務(wù)與專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)虛增收入、成本和利潤、虛構(gòu)軟件銷售和技術(shù)服務(wù)費收入、跨期確認票據(jù)貼現(xiàn)費用的情形，公司2017年、2018年、2019年、2020年年度報告存在虛假記載。

合眾思壯表示，郭信平作為公司時任董事長、總經(jīng)理，全面管理公司事務(wù)，在2017年至2020年年度報告中均簽字確認保證年報真實、準確、完整，公司雷達及專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)由郭信平?jīng)Q定引入，其從一開始便知悉前述業(yè)務(wù)缺乏業(yè)務(wù)實質(zhì)及票據(jù)貼現(xiàn)費用跨期確認事項，對信息披露違法行為發(fā)生起主要作用，證監(jiān)會決定對郭信平采取10年證券市場禁入措施。

江蘇舜天則表示，2009年起公司與隋田力洽談開展專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)(即隋田力組織開展的自循環(huán)業(yè)務(wù)，江蘇舜天內(nèi)部稱通訊器材內(nèi)貿(mào)業(yè)務(wù))。經(jīng)查，江蘇舜天參與的隋田力主導的專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)，實質(zhì)是合同、資金、票據(jù)流轉(zhuǎn)構(gòu)成閉環(huán)的虛假自循環(huán)業(yè)務(wù)，無商業(yè)實質(zhì)，不應(yīng)確認相應(yīng)的營業(yè)收入、營業(yè)成本及利潤。

江蘇舜天通過參與通訊器材內(nèi)貿(mào)虛假自循環(huán)業(yè)務(wù)，2009-2021年年度報告共計虛增營業(yè)收入103.33億元，虛增營業(yè)成本93.99億元，虛增利潤總額9.34億元。證監(jiān)會決定對主要負責人高松采取3年證券市場禁入措施。

航天動力亦在今年6月3日表示，為迅速扭轉(zhuǎn)業(yè)績下滑趨勢，尋求新的利潤增長點，達到股東考核要求，經(jīng)總經(jīng)理辦公會決策后公司于2016年以貿(mào)易方式參與隋田力專網(wǎng)通訊業(yè)務(wù)，郭新峰作為時任公司董事、總經(jīng)理，與隋田力進行過直接商談接洽，是航天動力與隋田力初始建立業(yè)務(wù)關(guān)系的主要決策人。

郭新峰組織、領(lǐng)導、實施了航天動力智能數(shù)據(jù)模塊貿(mào)易業(yè)務(wù)造假事項，直接導致公司相關(guān)信息披露違法行為的發(fā)生，行為惡劣，情節(jié)較為嚴重，證監(jiān)會對郭新峰采取10年證券市場禁入措施。

ST新海則同樣涉及隋田力專網(wǎng)通訊業(yè)務(wù)騙局案，公司董事長、總裁張亦斌被采取了10年證券市場禁入措施。

北京商報記者 馬換換

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