不管禁止證券從業(yè)人員炒股的禁令有多嚴(yán)，總有一些人罔顧法規(guī)，違規(guī)炒股。在這些人中，大部分為營業(yè)部員工，但也不乏營業(yè)部總經(jīng)理等一些在券商中有一定職級的人。就像今天事件的主角，就曾在券商中任職紀(jì)委副書記、監(jiān)察室主任。

近日，中國證監(jiān)會發(fā)布一則行政處罰決定書，曾任東吳證券紀(jì)委副書記、監(jiān)察室主任的杭五一違規(guī)炒股9年，獲利近30萬元，最終被監(jiān)管沒一罰三，領(lǐng)了高達(dá)118.3萬元的罰單。

一個(gè)券商的紀(jì)委副書記，卻最終成為券業(yè)紀(jì)律的破壞者，實(shí)在令人唏噓。

基金君提醒大家，目前，證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為屢犯不止，但證券從業(yè)人員炒股仍是被全面禁止的。隨著監(jiān)管不斷趨嚴(yán)，證券從業(yè)人員切勿火中取栗，以免賠了夫人又折兵。

違規(guī)炒股9年獲利近30萬

委托營業(yè)部總經(jīng)理下單

杭五一自2002年就任職于東吳證券，2004年3月18日取得證券從業(yè)資格，2012年2月任東吳證券紀(jì)委副書記、監(jiān)察室主任。

而在任職東吳證券后的第五年，杭五一就走上了違規(guī)炒股的道路。

來看看事件經(jīng)過。2007年3月21日，何某英于東吳證券蘇州獅山路營業(yè)部開立證券賬戶，2007年3月，杭五一、何某英、徐某音、董某梅、許某英五人商議決定每人出資30萬元，合計(jì)150萬元，放入何某英證券賬戶，5人約定對何某英賬戶的收益均享、虧損均擔(dān)。2010年2月至2015年1月，上述5人通過4次分紅分別獲得收益24萬元，合計(jì)120萬元。

杭五一還不止只是出資，她還負(fù)責(zé)賬戶的交易指令下達(dá)，并主要委托東吳證券蘇州濱河路營業(yè)部總經(jīng)理辛某文具體操作下單交易。

自開戶至2016年10月14日，該賬戶共委托下單2700余次，其中下單最集中的是在2010年1月1日至2016年10月14日期間，該賬戶共委托下單2025次，其中1431次使用了濱河路營業(yè)部IP地址下單，192次使用熱鍵委托方式，4次使用營業(yè)部員工王某手機(jī)下單。

9年間，何某英證券賬戶累計(jì)買入成交金額1390.5萬元。經(jīng)計(jì)算，該賬戶累計(jì)賣出成交金額1536.3萬元，買入加賣出合計(jì)近3000萬元。合計(jì)已獲利金額147.9萬元，歸屬于杭五一的獲利金額為29.6萬元。

炒股資金是母親賣房款？

監(jiān)管終出重手

監(jiān)管認(rèn)為，杭五一利用何某英賬戶持有并買賣股票的行為違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定，但是，和多數(shù)違規(guī)炒股的券業(yè)人員一樣，一旦被發(fā)現(xiàn)，家人就成其擋箭牌。

杭五一在聽證與申辯材料中提出，何某英賬戶與杭五一有關(guān)的資金所有權(quán)屬于杭五一母親鄭某華，且賬戶的收益歸母親所有。此外，杭五一表示本人未參與過賬戶的操作或者決策。

經(jīng)復(fù)核，中國證監(jiān)會認(rèn)為：第一，調(diào)查取得的銀行轉(zhuǎn)賬單顯示何某英賬戶資金來源于杭五一，杭五一在聽證階段稱資金實(shí)際是其母親賣房款，但未提供直接證據(jù)證明其資金來源于其母親，其母親和其他人的證言無客觀證據(jù)支持，我會對杭五一此項(xiàng)申辯理由不予采納;第二，何某英賬戶盈利均通過銀行轉(zhuǎn)賬直接給杭五一，杭五一未提供充分證據(jù)證明將收益再轉(zhuǎn)給其母親，我會對杭五一此項(xiàng)申辯理由不予采納;第三，調(diào)查獲取客觀證據(jù)證明杭五一的下單指令與實(shí)際交易基本一致，杭五一提供的有關(guān)人員證言前后矛盾，我會對杭五一未參與過賬戶操作或決策的申辯理由不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，證監(jiān)會決定，沒收杭五一違法所得29.6萬元，并處以88.7萬元的罰款，合計(jì)罰沒共118.3萬元。

還有這些券商中高層也因炒股被罰

在證監(jiān)會處罰的案例中，違規(guī)炒股的多為營業(yè)部員工，但是，也有一些職位較高的券商從業(yè)人員也經(jīng)受不住誘惑，最終付出慘痛的代價(jià)。

1、民族證券機(jī)構(gòu)銷售部副總經(jīng)理姚麗被市場禁入

因?yàn)檫`規(guī)炒股三年，民族證券機(jī)構(gòu)銷售部副總經(jīng)理姚麗領(lǐng)下了一張120萬的罰單和一份三年的市場禁入通知。

這位1982年4月出生的女副總，在2013年9月至2015年9月7日(調(diào)查日)期間，先后任民族證券機(jī)構(gòu)銷售部總經(jīng)理助理、機(jī)構(gòu)銷售部副總經(jīng)理。2013年9月26日，姚麗用堂弟姚某剛剛剛開立的賬戶進(jìn)行了股票操作，同時(shí)她還用叔叔姚某水的賬戶一起炒股。

最終，證監(jiān)會責(zé)令姚麗依法處理非法持有的股票，沒收姚麗違法所得30.12萬元，并處以90.4萬元罰款，并對其采取3年證券市場禁入措施，自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

2、原安信證券資管部副總蔣政用4.7億炒股

原安信證券資管部副總蔣政在2014年11月到2015年5月期間，控制使用“李某均”證券賬戶從事證券交易，買入金額合計(jì)4.7億元，獲利約5.3萬元。證監(jiān)會決定沒收其違法所得5.3萬元，并處以約10.7萬元罰款，禁入證券市場5年。

3、國聯(lián)證券總裁助理、信息技術(shù)部副總炒股被“沒一罰一”

2009年4月24日至2016年5月18日期間，國聯(lián)證券總裁助理張鋒張鋒操作配偶林某證券賬戶，使用手機(jī)或者在單位使用電腦下單，期間累計(jì)交易中炬高新、東山精密等48只股票，買入和賣出成交192筆，買入和賣出成交總金額1906萬元，獲利9.4萬元。

2016年1月8日至2016年8月2日期間，國聯(lián)證券信息技術(shù)部副總徐斌武操作配偶王某證券賬戶，在單位使用辦公電腦下單，期間累計(jì)交易吉祥航空、海汽集團(tuán)等7只股票，買入和賣出成交12筆，買入和賣出總成交金額142.9萬元，獲利74.6萬元。

二者均被證監(jiān)會“沒一罰一”。

關(guān)鍵詞： 東吳證券 違規(guī)炒股