近日，廣東證監局發布行政監管措施決定書對聯訊證券出具警示函。值得一提的是，聯訊證券此次吃罰單的原因可謂“五花八門”：

第一，公司部分債券交易業務未及時入表;

第二，公司成都人民南路營業部原營銷人員錢某，涉嫌以轉讓員工持股計劃為名進行詐騙;

第三，浙江嘉興竹園路營業部原負責人何某異地履職，長期在惠州總部辦公，公司對分支機構管控不力。

(圖片來源：中國證監會官網)

廣東證監局指出，上述行為表明聯訊證券內部控制不完善，并根據《證券公司監督管理條例》第七十條規定，對聯訊證券予以警示，提醒其關注內部控制不完善的問題，并及時采取以下措施：

一、對照相關規定，就債券交易和分支機構管控進行全面自查，制定切實有效整改方案，對存在問題逐項整改，堅決杜絕類似行為再次發生。

二、嚴格進行內部問責。對于內控不完善、制度不健全的問題，要追究公司主要負責人和有關部門負責人的領導責任;對于制度執行不到位問題，要追究相關工作人員的直接責任。除要求違規責任人進行書面檢查外，還要根據違規性質和情節采取懲處措施。

此外，對于新三板掛牌券商聯訊證券來說，該警示函或許意味著更多。

11月15日，聯訊證券的主辦券商財達證券發布公告稱，聯訊證券面臨被調至基礎層的風險。

公告中提到，《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司分層管理辦法》(以下簡稱“分層管理辦法”)規定：“進入創新層的桂牌公司應當滿足以下維持條件：公司治理符合分層管理辦法第七條第二項的要求，且最近12個月在以下情形：掛牌公司或其控股股股東、實際控制人，現任董事、監事和高級管理人員因信息披露違規、公司治理違規、交易違規等行為被中國證監會及其派出機構采取行政監管措施或者被采取行政處罰，或者正在接受立案調查，尚未有明確結論意見。” 財達證券提示廣大投資者注意投資風險。

值得注意的是，今年以來，聯訊證券連續三個季度營收大幅下降，業績每況愈下。2018年一季報披露，公司一季度營收1億元，同比降幅為42.56%，虧損3083.28萬元;半年報顯示，公司實現營收2.26億元，同比減少31.41%，虧損8066.44萬元，同比降幅達337.42%;而三季報顯示，第三季度實現營收1.26億元，同比下滑29.95%，虧損2458.05萬元，同比下滑201.92%。

關鍵詞： 聯訊證券 罰單