2月10日，深圳證監局發布公告稱，中信證券相關業務的管控存在薄弱環節，內部控制不完善，因此決定對其采取責令改正措施的決定。

公告內容顯示，中信證券存在私募基金托管業務內部控制不夠完善，個別項目履職不謹慎的問題。首先是業務準入管控不到位，部分項目業務準入未嚴格執行公司規定的標準和審批程序，未充分關注和核實管理人準入材料。其次是投資監督業務流程存在薄弱環節，部分產品未及時調整系統中設定的監督內容，部分投資監督審核未按公司規定履行復核程序，對投資監督崗履職情況進行監督約束的內控流程不完善。同時，信息披露復核工作存在不足，對個別產品季度報告的復核存在遲延。另外，業務隔離不到位，托管部門與從事基金服務外包業務的子公司未嚴格執行業務隔離要求。

此外，公告還提到，中信證券個別首次公開發行保薦項目執業質量不高，存在對發行人現金交易等情況關注和披露不充分、不準確，對發行人收入確認依據、補貼可回收性等情況核查不充分等問題;同時，中信證券個別資管產品未按相關規定，根據合同約定的時間和方式向客戶提供對賬單，說明報告期內客戶委托資產的配置狀況、凈值變動、交易記錄等情況。

對此，深圳證監局表示，上述問題反映出中信證券對相關業務的管控存在薄弱環節，內部控制不完善，違反了相關規定。因此，深圳證監局決定對中信證券采取責令改正的監督管理措施，并要求公司應對私募基金托管業務、投資銀行業務和資產管理業務深入整改，建立健全并嚴格執行內控制度和流程規范，保障業務規范開展，謹慎勤勉履行職責。同時，公司應當于收到決定書之日起30日內提交書面整改報告。

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