進一步擴充凈資本規模 又一家A股上市券商擬實施配股進行增資
為進一步擴充凈資本規模,又一家A股上市券商擬實施配股進行增資。12月22日,紅塔證券發布公告稱,證監會已對其提交的公開配股材料進行審查,并下發相關反饋意見。然而,就在紅塔證券計劃擴大資本金為股東創造更多盈利的同時,下半年來多位股東卻因自身資金需求對紅塔證券實行減持。
紅塔證券還指出,本次配股公開發行證券事項尚需證監會核準,能否獲得核準及最終獲得核準時間均存在不確定性。
北京商報記者就此次進行配股的目的及相關細節發文采訪紅塔證券,紅塔證券表示,公司本次擬實施配股主要是為了進一步擴充凈資本規模,補充營運資金,擴大業務規模,增強抗風險能力,提升公司的持續盈利能力和市場競爭能力,為股東創造更大的收益。
不過,擬為股東創造更多盈利的紅塔證券,卻似乎并未得到部分股東的支持。公開信息顯示,今年下半年以來,紅塔證券已被云南白藥集團股份有限公司、云南省工業投資控股集團有限責任公司等股東減持。相關公告均指出,上述股東是因自身資金需求原因而對紅塔證券進行減持。
“券商配股實際上是變相增發募集資金的一種方式,從公開情況來看,配股和減持都在相近的時間段,不排除部分股東為了緩解配股資金需求而提前做準備,也可能意味著后期對公司的不看好。”深圳中金華創基金管理有限公司董事長龔濤評價道。
但對此也有分析人士持相反意見,券商投行人士何南野認為,配股與股東減持是沒有關系的,“減持與不減持,完全是股東自身的決定”。
遭股東減持僅是紅塔證券的麻煩之一。12月21日,云南證監局發布公告稱,紅塔證券存在廉潔從業內部控制制度不完善;公司董事會未制定廉潔從業管理目標;在員工離職辦理流程中,未對其廉潔從業情況予以考察評估;公司未對股東方開展廉潔從業的輔導和宣傳工作等多項違規行為,因此決定對其采取責令改正的監督管理措施。
紅塔證券方面回應稱,公司在收到云南證監局行政監管措施決定書后,已第一時間對所涉問題進行了全面梳理,并將采取積極有效的措施進行整改,同時加強公司廉潔從業文化建設,進一步完善廉潔從業內控體系等。
這并非紅塔證券年內的首張罰單。早在今年6月,紅塔證券就因開展債券交易業務時存在多項違規行為被監管處罰。此前,紅塔證券更因新股網下申購違規,其自營賬戶被中證協列入股票配售對象的限制名單,且限制時間長達半年。
而自營賬戶受限,也給紅塔證券此前倚重的自營業務帶來一記重創。根據紅塔證券半年報顯示,公司證券投資業務實現收入12.73億元,同比增長147.1%,對營業收入貢獻占比超過50%,上半年公司實現營業收入24.56億元。
某券商戰略部研究員向北京商報記者提到,自營業務占比過高也存在諸多隱患,可能急需進行業務轉型和探索。紅塔證券今年則在研究業務上“發力”,從各處招兵買馬,并給予高度激勵機制,“此舉或是想在機構業務、投行定價等方面發力,為自營之外的業務導流”。
對于未來的發展規劃,紅塔證券在接受北京商報記者采訪時表示,將深化制度創新、組織創新、業務創新、管理創新,大力實施人才戰略,加速推動各項主營業務轉型發展,堅持特色化、差異化發展方向,積極把握市場機遇,加強合規管理和風險管理,繼續保持穩健經營發展的趨勢,不斷提升公司的市場競爭力和持續盈利能力。
關鍵詞: 資本規模
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