為貫徹落實(shí)《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)》，海南充分發(fā)揮各部門(mén)職能作用，努力營(yíng)造自貿(mào)港法治化營(yíng)商環(huán)境，作為非試點(diǎn)地區(qū)，主動(dòng)作為，積極謀劃，結(jié)合自身實(shí)際，扎實(shí)推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制規(guī)范有序運(yùn)行。海南省人民檢察院、海南省工商聯(lián)等9家單位聯(lián)合召開(kāi)了海南省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"第三方機(jī)制管委會(huì)")成立大會(huì)第一次聯(lián)席會(huì)議，初步建立了海南省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制。

增強(qiáng)合力

凝聚企業(yè)合規(guī)改革工作部門(mén)共識(shí)

開(kāi)展企業(yè)合規(guī)改革工作，是在充分發(fā)揮檢察職能，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的司法保護(hù)，更好落實(shí)依法能不捕的不捕、能不訴的不訴、能不判實(shí)刑的提出適用緩刑的量刑建議等司法政策，既給涉案企業(yè)以深刻警醒和教育，防范今后可能再發(fā)生違法犯罪，也給相關(guān)行業(yè)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)提供樣板和借鑒，服務(wù)"六穩(wěn)""六保"，促進(jìn)市場(chǎng)主體健康發(fā)展，營(yíng)造良好法治化營(yíng)商環(huán)境，推動(dòng)形成新發(fā)展格局，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，助推國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。

為盡快推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革工作，海南省成員單位通過(guò)座談或電話協(xié)商等方式密切聯(lián)系、相互配合正式啟動(dòng)了建立第三方機(jī)制的相關(guān)工作。前期，海南省檢察院、省工商聯(lián)牽頭聯(lián)合省國(guó)資委、財(cái)政廳等9家單位圍繞組建海南省涉案企業(yè)合規(guī)第三方機(jī)制管委會(huì)等工作，進(jìn)行了充分的交流和溝通，就建立海南省第三方機(jī)制達(dá)成了共識(shí)。

建章立制

夯實(shí)企業(yè)合規(guī)改革工作制度基礎(chǔ)

在廣泛征求成員單位意見(jiàn)建議的基礎(chǔ)上，先后起草并審議通過(guò)《海南省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制實(shí)施辦法》《海南省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專(zhuān)業(yè)人員選任管理辦法》等制度文件，由9家成員單位聯(lián)合發(fā)文為加快推進(jìn)省級(jí)層面第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制建設(shè)，打下了堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)。

記者了解到，第三方機(jī)制管委會(huì)主要承擔(dān)對(duì)第三方機(jī)制的宏觀指導(dǎo)、具體管理、日常監(jiān)督、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)等職責(zé)，確保第三方監(jiān)督評(píng)估組織(以下簡(jiǎn)稱(chēng)第三方組織)及其組成人員依法依規(guī)履行職責(zé)。第三方機(jī)制管委會(huì)各成員單位建立聯(lián)席會(huì)議機(jī)制，根據(jù)工作需要定期或者不定期召開(kāi)會(huì)議，研究有關(guān)重大事項(xiàng)和規(guī)范性文件，確定階段性工作重點(diǎn)和措施。第三方機(jī)制管委會(huì)下設(shè)辦公室作為常設(shè)機(jī)構(gòu)，由海南省工商聯(lián)牽頭負(fù)責(zé)。

涉企犯罪案件啟動(dòng)第三方機(jī)制后，將成立第三方組織，在負(fù)責(zé)辦理案件的檢察機(jī)關(guān)的支持協(xié)助下，深入了解企業(yè)涉案情況，綜合考慮案件違法情況以及涉案企業(yè)類(lèi)型、規(guī)模、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)模式等因素，研判涉案企業(yè)在合規(guī)領(lǐng)域存在的薄弱環(huán)節(jié)和突出問(wèn)題，合理確定涉案企業(yè)適用的合規(guī)方案。再由涉案企業(yè)提出規(guī)劃，作出承諾，主要圍繞與企業(yè)涉嫌犯罪有密切聯(lián)系的企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度、人員管理等方面存在的問(wèn)題，制定可行的合規(guī)管理規(guī)范，構(gòu)建有效的合規(guī)組織體系，健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范報(bào)告機(jī)制，彌補(bǔ)企業(yè)制度建設(shè)和監(jiān)督管理漏洞，防止再次發(fā)生相同或者類(lèi)似的違法犯罪。

在合規(guī)考察期內(nèi)，第三方組織可以定期或不定期對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃履行情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。期滿(mǎn)后，第三方組織將合規(guī)考察報(bào)告連同其他合規(guī)材料一起提交檢察機(jī)關(guān)，作為案件處理的重要參考。第三方機(jī)制管委會(huì)和負(fù)責(zé)辦理案件的檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查，認(rèn)為已完成監(jiān)督評(píng)估工作的，即宣告解散該案第三方組織。

做細(xì)做實(shí)

推動(dòng)企業(yè)合規(guī)改革工作落地見(jiàn)效

2021年初，海南省主動(dòng)謀劃將制度設(shè)計(jì)與改革工作同步進(jìn)行，精心挑選海口市、東方市等6個(gè)市縣(區(qū))開(kāi)展探索，在法律框架內(nèi)積極開(kāi)展涉案企業(yè)合規(guī)改革相關(guān)工作。從進(jìn)展情況看，截至目前，海南省檢察機(jī)關(guān)已啟動(dòng)企業(yè)合規(guī)程序辦理涉企案件29件，其中一個(gè)案例已被最高人民檢察院評(píng)為企業(yè)合規(guī)典型案例。

如文昌市某公司系高新技術(shù)民營(yíng)企業(yè)，生產(chǎn)的產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于航天、新能源、芯片等領(lǐng)域，曾榮獲全國(guó)優(yōu)秀民營(yíng)科技企業(yè)創(chuàng)新獎(jiǎng)，現(xiàn)有員工80余人，年產(chǎn)值2000余萬(wàn)元。但公司翁某某涉嫌掩飾、隱瞞犯罪所得罪，文昌市工商聯(lián)積極協(xié)調(diào)配合當(dāng)?shù)貦z察機(jī)關(guān)、市場(chǎng)監(jiān)管局等單位以及人大代表、律師組成第三方監(jiān)督評(píng)估組織對(duì)涉案公司合規(guī)整改情況進(jìn)行評(píng)估驗(yàn)收，督促其合規(guī)整改。經(jīng)綜合考慮案情和組織公開(kāi)聽(tīng)證后，檢察機(jī)關(guān)對(duì)涉案企業(yè)及責(zé)任人依法提出輕緩量刑建議，最大限度降低了對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響，促進(jìn)了企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。目前，企業(yè)完成合規(guī)整改后，經(jīng)營(yíng)狀況良好。

當(dāng)前，海南省企業(yè)合規(guī)改革工作已起步探索。今后，海南省工商聯(lián)還將加大工作力度，配合檢察機(jī)關(guān)在全省各市縣推動(dòng)建立第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制，加快組建省級(jí)層面第三方機(jī)制專(zhuān)業(yè)人員名錄庫(kù)、研究制定常見(jiàn)涉企犯罪合規(guī)考察標(biāo)準(zhǔn)，為推動(dòng)企業(yè)合規(guī)建設(shè)，努力積累實(shí)踐樣本、形成海南經(jīng)驗(yàn)，為服務(wù)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，助力海南自貿(mào)港優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境作出工商聯(lián)新的貢獻(xiàn)。

關(guān)鍵詞： 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范 企業(yè)制度 監(jiān)督管理 第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制