為貫徹落實《關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意見(試行)》，海南充分發揮各部門職能作用，努力營造自貿港法治化營商環境，作為非試點地區，主動作為，積極謀劃，結合自身實際，扎實推進涉案企業合規第三方監督評估機制規范有序運行。海南省人民檢察院、海南省工商聯等9家單位聯合召開了海南省涉案企業合規第三方監督評估機制管理委員會(以下簡稱"第三方機制管委會")成立大會第一次聯席會議，初步建立了海南省涉案企業合規第三方監督評估機制。

增強合力

凝聚企業合規改革工作部門共識

開展企業合規改革工作，是在充分發揮檢察職能，加強對企業的司法保護，更好落實依法能不捕的不捕、能不訴的不訴、能不判實刑的提出適用緩刑的量刑建議等司法政策，既給涉案企業以深刻警醒和教育，防范今后可能再發生違法犯罪，也給相關行業企業合規經營提供樣板和借鑒，服務"六穩""六保"，促進市場主體健康發展，營造良好法治化營商環境，推動形成新發展格局，促進經濟社會高質量發展，助推國家治理體系和治理能力現代化。

為盡快推進涉案企業合規改革工作，海南省成員單位通過座談或電話協商等方式密切聯系、相互配合正式啟動了建立第三方機制的相關工作。前期，海南省檢察院、省工商聯牽頭聯合省國資委、財政廳等9家單位圍繞組建海南省涉案企業合規第三方機制管委會等工作，進行了充分的交流和溝通，就建立海南省第三方機制達成了共識。

建章立制

夯實企業合規改革工作制度基礎

在廣泛征求成員單位意見建議的基礎上，先后起草并審議通過《海南省涉案企業合規第三方監督評估機制實施辦法》《海南省涉案企業合規第三方監督評估機制專業人員選任管理辦法》等制度文件，由9家成員單位聯合發文為加快推進省級層面第三方監督評估機制建設，打下了堅實的制度基礎。

記者了解到，第三方機制管委會主要承擔對第三方機制的宏觀指導、具體管理、日常監督、統籌協調等職責，確保第三方監督評估組織(以下簡稱第三方組織)及其組成人員依法依規履行職責。第三方機制管委會各成員單位建立聯席會議機制，根據工作需要定期或者不定期召開會議，研究有關重大事項和規范性文件，確定階段性工作重點和措施。第三方機制管委會下設辦公室作為常設機構，由海南省工商聯牽頭負責。

涉企犯罪案件啟動第三方機制后，將成立第三方組織，在負責辦理案件的檢察機關的支持協助下，深入了解企業涉案情況，綜合考慮案件違法情況以及涉案企業類型、規模、經營范圍、經營模式等因素，研判涉案企業在合規領域存在的薄弱環節和突出問題，合理確定涉案企業適用的合規方案。再由涉案企業提出規劃，作出承諾，主要圍繞與企業涉嫌犯罪有密切聯系的企業內部治理結構、規章制度、人員管理等方面存在的問題，制定可行的合規管理規范，構建有效的合規組織體系，健全合規風險防范報告機制，彌補企業制度建設和監督管理漏洞，防止再次發生相同或者類似的違法犯罪。

在合規考察期內，第三方組織可以定期或不定期對涉案企業合規計劃履行情況進行監督和評估。期滿后，第三方組織將合規考察報告連同其他合規材料一起提交檢察機關，作為案件處理的重要參考。第三方機制管委會和負責辦理案件的檢察機關經審查，認為已完成監督評估工作的，即宣告解散該案第三方組織。

做細做實

推動企業合規改革工作落地見效

2021年初，海南省主動謀劃將制度設計與改革工作同步進行，精心挑選海口市、東方市等6個市縣(區)開展探索，在法律框架內積極開展涉案企業合規改革相關工作。從進展情況看，截至目前，海南省檢察機關已啟動企業合規程序辦理涉企案件29件，其中一個案例已被最高人民檢察院評為企業合規典型案例。

如文昌市某公司系高新技術民營企業，生產的產品廣泛應用于航天、新能源、芯片等領域，曾榮獲全國優秀民營科技企業創新獎，現有員工80余人，年產值2000余萬元。但公司翁某某涉嫌掩飾、隱瞞犯罪所得罪，文昌市工商聯積極協調配合當地檢察機關、市場監管局等單位以及人大代表、律師組成第三方監督評估組織對涉案公司合規整改情況進行評估驗收，督促其合規整改。經綜合考慮案情和組織公開聽證后，檢察機關對涉案企業及責任人依法提出輕緩量刑建議，最大限度降低了對企業生產經營的影響，促進了企業依法合規經營。目前，企業完成合規整改后，經營狀況良好。

當前，海南省企業合規改革工作已起步探索。今后，海南省工商聯還將加大工作力度，配合檢察機關在全省各市縣推動建立第三方監督評估機制，加快組建省級層面第三方機制專業人員名錄庫、研究制定常見涉企犯罪合規考察標準，為推動企業合規建設，努力積累實踐樣本、形成海南經驗，為服務民營經濟高質量發展，助力海南自貿港優化營商環境作出工商聯新的貢獻。

關鍵詞： 合規風險防范 企業制度 監督管理 第三方監督評估機制