財(cái)聯(lián)社（深圳，記者 黃靖斯）訊，為促進(jìn)構(gòu)建良性“看門(mén)人”生態(tài)，證券業(yè)協(xié)會(huì)今日公布2021年證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)結(jié)果。

這是協(xié)會(huì)第二年發(fā)布該項(xiàng)結(jié)果，參與評(píng)價(jià)的證券公司為90家，較去年減少6家。其中，24家證券公司獲得A類評(píng)價(jià)，48家證券公司獲得B類評(píng)價(jià)，18家證券公司獲得C類評(píng)價(jià)。其中，連續(xù)兩年獲評(píng)A類的券商有18家，新晉的A類券商6家。

和2020年相比，40家券商的評(píng)價(jià)結(jié)果發(fā)生變化，占比超過(guò)四成。較2020年進(jìn)步的券商有16家，其中開(kāi)源證券連跳兩級(jí)，從2020年的C級(jí)躍升至今年的A級(jí)。評(píng)價(jià)結(jié)果出現(xiàn)下滑的券商有24家，退步最大為財(cái)通證券，今年連降兩級(jí)，從2020年的A級(jí)降至C級(jí)。

協(xié)會(huì)表示，下一步將持續(xù)完善執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)機(jī)制，強(qiáng)化評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用，進(jìn)一步激發(fā)承銷機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)內(nèi)生動(dòng)力，發(fā)揮好聲譽(yù)的激勵(lì)約束作用。

24家券商獲A類評(píng)價(jià)

協(xié)會(huì)日前組織開(kāi)展了證券公司2021年度公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)（簡(jiǎn)稱“能力評(píng)價(jià)”），評(píng)價(jià)結(jié)果于今日最新揭曉。

獲評(píng)A類評(píng)價(jià)的券商有24家，較2020年減少3家，今年的A類券商分別是：財(cái)信證券、長(zhǎng)城證券、東方證券承銷保薦、東吳證券、東興證券、方正證券承銷保薦、光大證券、國(guó)金證券、國(guó)泰君安、國(guó)信證券、華金證券、華泰聯(lián)合、開(kāi)源證券、平安證券、申港證券、申萬(wàn)宏源、天風(fēng)證券、五礦證券、興業(yè)證券、浙商證券、中金公司、中天國(guó)富、中信建投和中信證券。

這一評(píng)價(jià)結(jié)果廣為證券業(yè)關(guān)注，東興證券就表示，能夠獲此評(píng)價(jià)結(jié)果，是各方面對(duì)東興在公司債券承銷業(yè)務(wù)努力的肯定，今后還將一如既往地堅(jiān)持合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)控制能力，通過(guò)公司債券承銷業(yè)務(wù)更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

協(xié)會(huì)表示，2021年的執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)涵蓋六類指標(biāo)，分別是證券公司公司債券業(yè)務(wù)的人員與制度保障、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)展業(yè)、風(fēng)控實(shí)效、市場(chǎng)秩序維護(hù)和服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略，是對(duì)證券公司開(kāi)展公司債券業(yè)務(wù)的綜合性評(píng)價(jià)。

根據(jù)《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)辦法（試行）》，評(píng)價(jià)結(jié)果分為A、B、C三類，其類別的劃分主要反映參評(píng)證券公司公司債券業(yè)務(wù)制度建設(shè)、人員配備情況、市場(chǎng)影響力、業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)范性、風(fēng)險(xiǎn)控制情況、市場(chǎng)秩序維護(hù)情況與服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略等方面的相對(duì)水平，不涉及對(duì)證券公司資信狀況和業(yè)務(wù)資格的評(píng)價(jià)。

今年的執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)結(jié)果如何產(chǎn)生？據(jù)了解，本次評(píng)價(jià)是對(duì)各參評(píng)證券公司2020年公司債券業(yè)務(wù)情況開(kāi)展的評(píng)價(jià)，同時(shí)適度兼顧評(píng)價(jià)期后至評(píng)價(jià)結(jié)果發(fā)布前部分證券公司違規(guī)事項(xiàng)的影響。協(xié)會(huì)按照既定工作規(guī)程組織開(kāi)展評(píng)價(jià)工作，經(jīng)證券公司報(bào)送評(píng)價(jià)材料、協(xié)會(huì)相關(guān)部門(mén)初審評(píng)價(jià)材料、評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)向行業(yè)公示、評(píng)價(jià)預(yù)結(jié)果向監(jiān)管部門(mén)征求意見(jiàn)、協(xié)會(huì)固定收益委員會(huì)審議確認(rèn)、評(píng)價(jià)結(jié)果向監(jiān)管部門(mén)報(bào)備等程序，最終形成2021年證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)結(jié)果。

16家券商評(píng)級(jí)上調(diào)，24家評(píng)級(jí)下滑

2020年證券業(yè)協(xié)會(huì)首次公布證券公司債券執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)結(jié)果，今年為第二次。和2020年相比，40家券商的評(píng)價(jià)結(jié)果發(fā)生變化，占比超過(guò)四成。其中有人歡喜有人愁，較2020年進(jìn)步的券商有16家，其中開(kāi)源證券連跳兩級(jí)，從2020年的C級(jí)躍升至今年的A級(jí)。16家評(píng)級(jí)上調(diào)的公司為開(kāi)源證券、東方證券承銷保薦、華金證券、申港證券、五礦證券、中天國(guó)富、愛(ài)建證券、川財(cái)證券、大同證券、德邦證券、東海證券、國(guó)海證券、國(guó)融證券、國(guó)元證券、紅塔證券和華創(chuàng)證券。

此外，評(píng)價(jià)結(jié)果出現(xiàn)下滑的券商有24家，分別是長(zhǎng)江證券、國(guó)開(kāi)證券、海通證券、華西證券、九州證券、銀河證券、招商證券、中泰證券、渤海證券、長(zhǎng)城國(guó)瑞、東方財(cái)富、廣發(fā)證券、華福證券、摩根士丹利（中國(guó)）、南京證券、瑞信證券（中國(guó)）、瑞銀證券、上海證券、萬(wàn)聯(lián)證券、西部證券、新時(shí)代證券、英大證券、中天證券和財(cái)通證券。其中退步最大為財(cái)通證券，今年連降兩級(jí)，從2020年的A級(jí)降至C級(jí)。

有6家券商新晉獲得A類評(píng)價(jià)，包括東方證券承銷保薦、華金證券、開(kāi)源證券、申港證券、五礦證券和中天國(guó)富。與此同時(shí)，也有9家券商掉出A類評(píng)價(jià)，分別是長(zhǎng)江證券、國(guó)開(kāi)證券、海通證券、華西證券、九州證券、銀河證券、招商證券、中泰證券和財(cái)通證券。

債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)辦法迎來(lái)修訂

9月23日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了最新修訂的《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)價(jià)辦法》），該辦法自公布之日起施行。

此次修訂后的《評(píng)價(jià)辦法》共有五章四十條，較原《評(píng)價(jià)辦法》新增七條，修訂八條，刪除兩條；與征求意見(jiàn)稿相比，重點(diǎn)刪除了關(guān)于注冊(cè)審核指標(biāo)的相關(guān)內(nèi)容，并再次針對(duì)能力評(píng)價(jià)的計(jì)分辦法做出細(xì)化調(diào)整。

修訂后的指標(biāo)類別數(shù)量由七類減為六類，具體包括，證券公司公司債券業(yè)務(wù)的人員與制度保障、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)展業(yè)、風(fēng)控實(shí)效、市場(chǎng)秩序維護(hù)和服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略六類指標(biāo)。

評(píng)價(jià)計(jì)分辦法也迎來(lái)細(xì)化調(diào)整，滿分為100分。其中，人員與制度保障指標(biāo)滿分為15分，業(yè)務(wù)能力指標(biāo)滿分為25分，合規(guī)展業(yè)指標(biāo)滿分為20分，風(fēng)控實(shí)效指標(biāo)滿分為20分，市場(chǎng)秩序維護(hù)指標(biāo)滿分為10分，服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略指標(biāo)滿分為10分。

中證協(xié)此前曾表示，此次修訂主要是為促進(jìn)行業(yè)提高公司債券業(yè)務(wù)質(zhì)量與業(yè)務(wù)能力，推動(dòng)行業(yè)充分重視公司債券業(yè)務(wù)合規(guī)與風(fēng)控，維護(hù)市場(chǎng)良性競(jìng)爭(zhēng)秩序，提升行業(yè)服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略能力。本次修訂對(duì)涉及低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)的相關(guān)行為視情節(jié)輕重進(jìn)行相應(yīng)扣分，以警戒行業(yè)有序展業(yè)。

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