2021年12月10日，北特科技發(fā)布了公司及相關(guān)當(dāng)事人收到行政處罰事先告知書的公告。從中可以看到：2021年12月10日，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局出具的《行政處罰事先告知書》【滬證監(jiān)處罰字[2021]17號】。

經(jīng)查明，北特科技涉嫌違法的事實(shí)如下：上海光裕汽車空調(diào)壓縮機(jī)有限公司（系北特科技全資子公司）存在未滿足收入確認(rèn)條件多計(jì)收入、銷售費(fèi)用（索賠費(fèi)）跨期確認(rèn)、外協(xié)加工費(fèi)跨期確認(rèn)等行為，導(dǎo)致北特科技2018年年報(bào)涉嫌多計(jì)利潤總額1277. 36萬元，占北特科技2018年年報(bào)利潤總額（5405. 62萬元）的23. 63%。

具體情況如下：一、上海光裕未滿足收入確認(rèn)條件多計(jì)收入；二、上海光裕銷售費(fèi)用（索賠費(fèi)）跨期確認(rèn)情況；三、上海光裕外協(xié)加工費(fèi)跨期確認(rèn)情況。上述事實(shí)，有相關(guān)公告、相關(guān)情況說明、財(cái)務(wù)資料、相關(guān)審計(jì)報(bào)告、審計(jì)底稿、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明。

據(jù)了解，目前北特科技收到的只是《行政處罰事先告知書》，最終的結(jié)果還需要等待《行政處罰決定書》的確認(rèn)，一旦認(rèn)定上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會行政處罰，根據(jù)相關(guān)司法解釋，在2019年4月29日至2020年4月24日期間買入，并在2020年4月25日后賣出或仍持有并曾產(chǎn)生一定浮虧(無論是否解套）的投資者，可以通過法律途徑來維護(hù)自身的合法權(quán)益。也可以將姓名、聯(lián)系電話與交易記錄（建議為Excel文件）發(fā)送到weiquan@hongzhoukan.com的郵箱，參與由《證券市場紅周刊》“民間維權(quán)”欄目組織的索賠預(yù)征集活動。參與此活動的投資者在獲得賠償前無需支付任何律師費(fèi)用，最終獲賠情況根據(jù)法院判決為準(zhǔn)。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2014年《證券法》第一百九十三條第一款以及《行政處罰法》第三十二條第一項(xiàng)的規(guī)定，本局?jǐn)M作出如下決定： 一、對上海北特科技股份有限公司給予警告，并處以三十萬元罰款；二、對靳坤給予警告，并處以二十萬元罰款；三、對董巍給予警告，并處以二十萬元罰款；四、對張艷給予警告，并處以五萬元罰款。

北特科技還在公告中稱：截至本公告披露日，公司生產(chǎn)經(jīng)營正常。本次行政處罰最終結(jié)果以中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《行政處罰決定書》為準(zhǔn)，請廣大投資者注意投資風(fēng)險。公司將吸取教訓(xùn)，強(qiáng)化內(nèi)部治理的規(guī)范性，并嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地履行信息披露義務(wù)。

記者注意到，截至2021年12月10日，北特科技收盤價為7.21元。接下來，對于公司的相關(guān)事件進(jìn)展我們也會持續(xù)關(guān)注。

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