中新經緯11月25日電 粵開證券25日公告，因涉嫌為山東勝通集團有限公司(以下簡稱“勝通集團”)發行公司債券提供服務未勤勉盡責，公司收到證監會下發的行政處罰事先告知書。

2016年12月1日，粵開證券與勝通集團簽訂《承銷協議》，由粵開證券擔任勝通集團非公開發行公司債券“17魯勝01”“18魯勝01”“18魯勝02”的主承銷商。

2013年度至2017年度，勝通集團通過虛構購銷業務、編制虛假財務賬套，以及直接修改審計報告的方式，共計虛增營業收入615.4億元，共計虛增利潤總額119.11億元，扣除虛增利潤后，勝通集團各年利潤狀況均為虧損。

上述行為導致勝通集團“17魯勝01”“18魯勝01”“18魯勝02”的募集說明書存在虛假記載。粵開證券出具的《核查意見》《承諾函》也存在虛假記載。

在盡職調查過程中，粵開證券未審慎關注山東勝通鋼簾線有限公司(以下簡稱“勝通鋼簾線”)在產能利用率、銷售收入等方面存在的異常情況；未審慎關注勝通鋼簾線所提供資料與公開數據不一致的情況；未實地查看山東勝通化工有限公司(以下簡稱“勝通化工”)的生產經營場所，未發現勝通化工已處于停產狀態；未審慎關注勝通鋼簾線納稅申報材料的異常情況。

證監會擬決定，對粵開證券責令改正，給予警告，沒收違法所得660萬元，并處以60萬元罰款；對公司債券融資部時任總經理周華、項目負責人陳峰、田啟云給予警告，并分別處以20萬元罰款。(中新經緯APP)

關鍵詞： 盡調未盡責 粵開證券或被罰沒720萬