11月15日盤后，*ST天成公告稱公司收到上海證券交易所下發(fā)的《關(guān)于*ST天成第一大股東變更相關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)管工作函》（以下簡稱“監(jiān)管工作函”）。

監(jiān)管工作函顯示，11月12日晚間，*ST天成披露前期問詢函回復(fù)公告稱，本次股權(quán)變更將導(dǎo)致公司的第一大股東和公司的控制狀態(tài)發(fā)生變更，截至目前尚無對資金占用、違規(guī)擔(dān)保的解決方案。上海證券交易所對*ST天成提出如下主要監(jiān)管要求。

一、公告顯示，目前廣西鐵路發(fā)展投資基金（有限合伙）（以下簡稱廣西鐵投）持有公司12.10%股權(quán)，為公司第一大股東。請公司及相關(guān)股東結(jié)合前述情況，明確認(rèn)定公司實(shí)際控制人，確保公司控制權(quán)狀態(tài)真實(shí)、準(zhǔn)確。

二、公告顯示，截至目前，公司存在資金占用余額31,195.24萬元，違規(guī)擔(dān)保余額11,170萬元，尚無實(shí)質(zhì)性解決進(jìn)展。請公司及相關(guān)方制訂切實(shí)可行的整改方案，盡快予以清償或化解，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

三、資金占用、違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)為公司2020年度審計(jì)報(bào)告形成無法表示意見的主要事項(xiàng)，請公司2021年年審會(huì)計(jì)師結(jié)合公司資金占用、違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)的解決進(jìn)展，充分考慮，審慎出具恰當(dāng)?shù)膶徲?jì)意見。

其他基本面上，除上述監(jiān)管工作函涉及的相關(guān)事項(xiàng)外，部分投資者關(guān)注的*ST天成被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查一事已有進(jìn)展。8月12日，*ST天成收到中國證監(jiān)會(huì)貴州監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。據(jù)記者了解，如果證監(jiān)會(huì)最終對*ST天成實(shí)施行政處罰的話，根據(jù)相關(guān)司法解釋，在2017年2月3日至2019年4月22日期間買入，并在2019年4月23日后賣出或仍持有并曾產(chǎn)生一定浮虧(無論是否解套)的投資者，可通過法律途徑進(jìn)行維權(quán)。符合上述條件的投資者也可將姓名、聯(lián)系電話與交易記錄（建議為Excel文件）發(fā)送到郵箱weiquan@hongzhoukan.com，參與由《證券市場紅周刊》“民間維權(quán)”欄目組組織的索賠預(yù)征集活動(dòng)。本次索賠預(yù)征集可主張的范圍包括投資差額、傭金、印花稅損失等，最終的獲賠條件與獲賠金額將以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。投資者在未獲得賠償前，無需支付任何律師費(fèi)用。

歷史信息顯示，*ST天成涉嫌三項(xiàng)違法事實(shí)：按規(guī)定披露為控股股東及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保事項(xiàng)；未按規(guī)定披露控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用事項(xiàng)；未按規(guī)定披露重大訴訟、仲裁事項(xiàng)。

公開信息顯示，*ST天成是一家以電器、汽車配件為主要業(yè)務(wù)的公司，其產(chǎn)品主要有高壓產(chǎn)品、中壓產(chǎn)品、低壓產(chǎn)品、成套產(chǎn)品、汽車連桿等。有市場分析人士表示，*ST天成擬遭證監(jiān)會(huì)行政處罰，基本面似乎并不穩(wěn)定，投資者還應(yīng)謹(jǐn)慎關(guān)注為妙。

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