財(cái)聯(lián)社（南京，記者 武超）訊，一山難容二虎，海倫哲（300201.SZ）在現(xiàn)實(shí)控人金詩(shī)瑋與原實(shí)控人丁劍平“二虎相爭(zhēng)”之下，將鬧劇再度升級(jí)。11月4日，海倫哲回復(fù)深交所問(wèn)詢函的公告內(nèi)容顯示，爭(zhēng)奪控制權(quán)的雙方竟然分別有了董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)。

兩個(gè)董事會(huì)哪個(gè)是合法的，雙方持有針?shù)h相對(duì)的意見(jiàn)。現(xiàn)實(shí)控人金詩(shī)瑋一方稱，臨時(shí)董事會(huì)的成員中有不少是上屆董事，任期屆滿履職完畢，不再具備董事資格；臨時(shí)董事會(huì)一方則稱，根據(jù)法院裁定，金詩(shī)瑋等人不能履行董事職責(zé)，反而認(rèn)為現(xiàn)存的董事會(huì)不合規(guī)。

有公司法律師向財(cái)聯(lián)社記者稱，目前海倫哲的情形非常少見(jiàn)，因?yàn)橐獔?zhí)行法院的訴前行為保全裁定，使包括現(xiàn)董事長(zhǎng)在內(nèi)的部分董事不能履職，為了維持公司有效運(yùn)轉(zhuǎn)，應(yīng)該盡快召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。

兩個(gè)董事會(huì)對(duì)三季度財(cái)報(bào)存在爭(zhēng)議

財(cái)聯(lián)社記者了解到，深交所之所以關(guān)注到海倫哲存在兩個(gè)董事會(huì)的問(wèn)題，是因?yàn)?0月28日，海倫哲提交在交易所系統(tǒng)中，關(guān)于披露三季報(bào)的議案竟然出現(xiàn)了兩份，且分別來(lái)自不同董事會(huì)。

據(jù)悉，10月27日，金詩(shī)瑋、董戴等七名董事召開(kāi)的董事會(huì)會(huì)議，審議通過(guò)了公司第三季報(bào)的信息披露；而另一邊，27日上午，系原實(shí)控人丁劍平派系的馬超等六人組成了臨時(shí)董事會(huì)，郭曉峰等三人組成了臨時(shí)監(jiān)事會(huì)，審議通過(guò)了另一份三季報(bào)的披露，當(dāng)晚，臨時(shí)董事會(huì)形成的決議也在交易所系統(tǒng)中進(jìn)行了上傳。

因涉及兩個(gè)董事會(huì)的合法性問(wèn)題，深交所所于當(dāng)晚下發(fā)問(wèn)詢函，海倫哲未完成三季報(bào)的披露。之后，在相關(guān)政府部門的指導(dǎo)下，雙方開(kāi)展協(xié)商，同意按照原有的信息披露方式披露三季報(bào)，各董事表達(dá)不同意見(jiàn)，各自為其意見(jiàn)的真實(shí)準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

而深交所在關(guān)注函中，要求公司核實(shí)說(shuō)明，臨時(shí)董事會(huì)、臨時(shí)監(jiān)事會(huì)的組成是否合法合規(guī)，相關(guān)董事會(huì)決議以及監(jiān)事會(huì)決議是否合法有效。

對(duì)此，金詩(shī)瑋一方認(rèn)為，由馬超等六人組成的臨時(shí)董事會(huì)組成人員中，以及臨時(shí)監(jiān)事會(huì)組成人員中，均有人未經(jīng)過(guò)股東大會(huì)選舉，不具備董事、監(jiān)事的有效資格。因此，臨時(shí)董事會(huì)、臨時(shí)監(jiān)事會(huì)的組成不合規(guī)，馬超等六人作出的董事會(huì)決議以及郭曉峰等三人作出的監(jiān)事會(huì)決議無(wú)效。

但是，馬超等六人組成的臨時(shí)董事會(huì)認(rèn)為，根據(jù)徐州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)人民法院的《民事裁定書(shū)》，法院已經(jīng)禁止海倫哲實(shí)施選舉金詩(shī)瑋等6人為公司董事、禁止實(shí)施李雨華等2人為公司監(jiān)事，即在目前狀況下，金詩(shī)瑋等8人不能履行董事、監(jiān)事職責(zé)。

馬超一方稱，為保障三季報(bào)的及時(shí)、規(guī)范披露，公司聯(lián)系了上一屆董事會(huì)能夠繼續(xù)履行董事職責(zé)的成員，與本屆董事會(huì)中能夠履職的三位董事組成臨時(shí)董事會(huì)；以及上一屆監(jiān)事會(huì)能夠繼續(xù)履行職責(zé)的成員，與本屆監(jiān)事會(huì)中能夠履職的監(jiān)事組成臨時(shí)監(jiān)事會(huì)。

馬超一方還表示，臨時(shí)董事會(huì)及臨時(shí)監(jiān)事會(huì)的組成符合《公司法》和公司章程要求。“如有權(quán)部門認(rèn)為臨時(shí)董事會(huì)、臨時(shí)監(jiān)事會(huì)作出的決議無(wú)效，我們將積極配合公司股東 MEI TUNG(CHINA) LIMITED（簡(jiǎn)稱“美通中國(guó)”） 關(guān)于召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)選舉新的董事、監(jiān)事相關(guān)事宜。”

對(duì)此，有公司法律師向財(cái)聯(lián)社記者稱，一個(gè)主體公司只能有一個(gè)董事會(huì)，因?yàn)槎聲?huì)的董事是由股東大會(huì)任命的，而股東大會(huì)只有一個(gè)。目前海倫哲的情形非常少見(jiàn)，因?yàn)橐獔?zhí)行法院的訴前行為保全裁定，使包括現(xiàn)董事長(zhǎng)在內(nèi)的部分董事不能履職，這種情況下應(yīng)該盡快召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。如果董事會(huì)不能履行和監(jiān)事會(huì)均不能召集和主持股東大會(huì)，那么連續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。

難以保證四季度業(yè)績(jī)的穩(wěn)定與真實(shí)

財(cái)聯(lián)社記者注意到，在關(guān)于徐州經(jīng)開(kāi)區(qū)法院作出的《民事裁定書(shū)》具體如何執(zhí)行的問(wèn)題上，雙方仍然存在很大的矛盾。

這份《民事裁定書(shū)》顯示，裁定禁止公司對(duì)于其2021年5月21日作出的2020年年度股東大會(huì)決議中的以下事項(xiàng)予以實(shí)施：選舉金詩(shī)瑋、薄曉明、董戴、童小民為第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事；選舉張伏波、黃華敏為第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事；選舉李雨華、陳悠為第五屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事，并要求上市公司協(xié)助執(zhí)行。

因此，深交所還要求海倫哲說(shuō)明，公司執(zhí)行上述法院裁定的具體進(jìn)展，法院裁定涉及的董事、監(jiān)事是否還能履行職責(zé)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)構(gòu)成是否合規(guī)，金詩(shī)瑋等7人作出的董事會(huì)決議是否合法有效。

對(duì)此，金詩(shī)瑋一方首先表示，鑒于2020年年度股東大會(huì)決議已依法實(shí)施完畢，上市公司認(rèn)為其客觀上已不具備協(xié)助執(zhí)行的條件，因此，上市公司于9月28日向徐州經(jīng)開(kāi)區(qū)法院提起《行為保全異議》，但被徐州經(jīng)開(kāi)區(qū)法院駁回。

金詩(shī)瑋一方還稱，由于暫未發(fā)現(xiàn)解決《民事裁定書(shū)》及董事會(huì)與董事法定積極義務(wù)相沖突的案例，為不影響公司日常運(yùn)作，法院裁定涉及的董事、監(jiān)事仍在繼續(xù)履行董事、監(jiān)事職責(zé)。

“目前狀態(tài)下，在最終司法判決前基層法院之行為保全裁定大多數(shù)董監(jiān)事不能履職，因無(wú)相關(guān)案例和情形，故金詩(shī)瑋等7人作出的董事會(huì)決議是否合法有效，公司無(wú)法準(zhǔn)確判斷。”金詩(shī)瑋一方表示，如司法機(jī)關(guān)或有權(quán)部門認(rèn)為金詩(shī)瑋等7人作出的董事會(huì)決議無(wú)效，相關(guān)董事將按照要求，中止履職。

馬超一方則認(rèn)為，法院裁定涉及的董事、監(jiān)事不應(yīng)繼續(xù)履行董事、監(jiān)事職責(zé)。由被禁止履行董事、監(jiān)事職責(zé)的人員所組成的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)構(gòu)成不合規(guī)。由金詩(shī)瑋等7人所作出的董事會(huì)決議應(yīng)為不合法、無(wú)效決議。

值得關(guān)注的是，在信息披露的問(wèn)題上，海倫哲斗爭(zhēng)雙方“各說(shuō)各話”的狀態(tài)還將繼續(xù)保持。

金詩(shī)瑋一方表示，自臨時(shí)監(jiān)管小組控制公司日常經(jīng)營(yíng)后，公司董事會(huì)無(wú)法有序運(yùn)轉(zhuǎn)，信息披露也難以正常進(jìn)行，后經(jīng)協(xié)商，董事就信息披露達(dá)成原則性解決方案，信息披露中第五屆董事會(huì)九名董事均簽字，即各董事可就相關(guān)信息披露內(nèi)容各自發(fā)表意見(jiàn)，但各自需保證所披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

“如臨時(shí)監(jiān)管小組長(zhǎng)期存在并實(shí)際把控公司日常運(yùn)營(yíng)，第五屆董事會(huì)將無(wú)法保證公司按照既定方向發(fā)展，也無(wú)法確保第四季度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的穩(wěn)定增長(zhǎng)以及其真實(shí)準(zhǔn)確性。”金詩(shī)瑋一方還稱。

對(duì)此，有市場(chǎng)分析人士向財(cái)聯(lián)社記者稱，海倫哲公司的經(jīng)營(yíng)部分大體還在正常運(yùn)轉(zhuǎn)中，但是管理層互相不認(rèn)可，信息披露也存在缺陷，如果繼續(xù)造成惡劣影響，很可能會(huì)觸及交易所規(guī)定的退市風(fēng)險(xiǎn)警示條件或者其他風(fēng)險(xiǎn)警示。

關(guān)鍵詞： 海倫哲失控追蹤：“二虎相爭(zhēng)”鬧劇升級(jí) 竟然有了兩個(gè)董事