證監(jiān)會有史以來查辦的最大一起股市操縱案——“北八道集團操縱市場案”迎來宣判。

10月27日，上海一中法院依法公開宣判被告單位北八道集團有限公司（以下簡稱北八道集團）、被告人林慶豐等8人操縱證券市場案（其中對被告人公雪采用網(wǎng)絡視頻方式宣判），對北八道集團以操縱證券市場罪判處罰金人民幣3億元；對林慶豐以操縱證券市場罪判處有期徒刑8年6個月，并處罰金1000萬元；對林玉婷、李俊苗等7名被告人以操縱證券市場罪分別判處有期徒刑5年6個月至1年7個月，并處100萬元至20萬元不等罰金。

三個月非法獲利超3億元，操縱情節(jié)屬特別嚴重

據(jù)上海一中法院通報，2016年下半年起，北八道集團實際控制人林慶豐為在證券市場取得資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，指使被告人林玉婷、李俊苗、何映花等人對外聯(lián)絡被告人張丁海等配資中介人員，以1:3至1:10的配資比例，獲取巨額資金及大量證券賬戶。

其中，張丁海向北八道集團違規(guī)提供資金10.98億余元，他人證券賬戶119個。林慶豐集中上述配資資金和他人證券賬戶，連同北八道集團部分自有資金及實控證券賬戶，安排北八道集團及集團下屬廈門六湖游艇俱樂部有限公司員工被告人蔡詠東、黃輝匡等為骨干的交易團隊，在廈門、上海、昆明等地，使用上百臺電腦及未實名登記的無線網(wǎng)卡等設備，連續(xù)買賣股票或在自己實際控制賬戶之間買賣股票，影響股票交易價格與交易量。

據(jù)了解，2017年2月14日至3月30日，北八道集團使用333個證券賬戶，持有“江陰銀行(行情002807,診股)”的流通股份數(shù)量達到該證券的同期實際流通股份總量30%以上，連續(xù)33個交易日對“江陰銀行”的累計成交量達到同期該證券總成交量的30%以上。至同年5月9日，北八道集團控制的賬戶組非法獲利3.01億余元。

上海一中院認為，被告單位北八道集團及被告人林慶豐等7名直接負責的主管人員與其他直接責任人員，伙同配資中介人員張丁海，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券市場，影響證券交易價格與交易量，其行為均已構成操縱證券市場罪，且屬情節(jié)特別嚴重。綜合全案事實、性質、情節(jié)和社會危害程度，上海一中院依法作出上述判決。

曾領證監(jiān)會史上最高額罰單，利用配資戶籌集資金數(shù)十億元

2018年，證監(jiān)會曾對北八道集團涉嫌操縱市場案做出沒一罰五的頂格處罰，罰沒款總額約56.7億元，林慶豐、林玉婷被罰終身市場禁入。

回顧來看，2017年2月到5月間，以張家港行(行情002839,診股)、江陰銀行、和勝股份(行情002824,診股)為代表的部分次新股受到炒作，價格在短時間內獲得大幅拉升。市場監(jiān)控發(fā)現(xiàn)，有多組高度可疑的關聯(lián)賬戶交替操作，合力拉抬股價。

后經(jīng)證監(jiān)會調查，為北八道集團及其實際控制人組建、控制了一個分工明確的操盤團隊，通過多個配資中介籌集資金數(shù)十億元，利用300多個股票賬戶，采用頻繁對倒成交，盤中拉抬股價，快速封漲停等手法，炒作多只次新股，涉嫌操縱市場。其中，操縱張家港行違法所得約1.39億元，操縱江陰銀行違法所得約3.40億元，操縱和勝股份違法所得約4.67億元，三只股票合計違法所得約9.45億元。

以張家港行為例，在北八道掃貨階段，張家港行價格在30個交易日內翻番，北八道在其中26個交易日的買委托量、22個交易日的賣委托量都占據(jù)市場排名第一位。在北八道出貨階段，張家港行連日跌停，跟風買入、尤其是買在股價高點的投資者損失慘重。

據(jù)證監(jiān)會披露，北八道一方面利用公司組織便利，大量使用公司員工、關聯(lián)人員賬戶分散資金進行市場操縱，人員分工明確、團伙作案特征明顯；另一方面，大量使用配資公司服務，實現(xiàn)高比例杠桿操作。

據(jù)悉，該案涉及的300多個股票賬戶是由開戶人提供給配資中介，再由配資中介交給北八道使用，所提供的這些賬戶的資金規(guī)模在幾十萬到幾千萬不等。開戶人把出借賬戶當作一種理財方式，獲取部分利息，但對賬戶使用情況并不清楚。

證監(jiān)會稽查執(zhí)法人員表曾示，北八道集團操縱市場案屬于一起實體企業(yè)脫實向虛、濫用杠桿交易，違規(guī)聚集市場資金，通過虛假交易誤導、欺騙市場投資者的典型案件。該案涉案金額巨大，造成相關股票價格大幅波動，涉案當事人拒不配合調查，影響惡劣。這一類操縱行為嚴重破壞了公平交易原則，嚴重積聚市場風險，影響市場功能發(fā)揮，危害市場平穩(wěn)運行，歷來是證監(jiān)會稽查執(zhí)法重點。

關鍵詞： 北八道 證監(jiān)會