近日，國元證券迎來連番人事變動，董事長前腳宣布即將退休，后腳又見高管離職。

1月1日晚，國元證券發布公告稱，公司董事會已于2019年12月31日收到公司副總裁沈和付的書面辭職申請。沈和付因工作調整，請求辭去公司副總裁職務，辭職后其不再擔任公司任何職務。

16年證券老兵，分管投行、債券業務

據中國證券業協會和官方資料顯示，沈和付曾擔任中國安徽國際經濟技術合作公司法律部科員、總經辦經理助理，安徽省信托投資公司法律顧問室副主任。2004年1月，沈和付進入國元證券工作，先后擔任國元證券法律事務部主任、國元證券合規負責人、國元證券合規總監以及公司副總裁，擁有近16年證券相關行業經驗，可謂金融行業的老兵。

任職副總裁期間，即2014年4月3日至今，沈和付分管司投行、債券業務。

對于沈和付在公司任職期間的表現，國元證券給予很高評價，稱近六年來，其勤勉盡責、恪盡職守、嚴以律己，內抓管理、外拓市場、勇于創新，率領業務團隊完成了一批股權與債權融資、新三板企業掛牌;幫助了一批國企完成混改，以“投行+投資”業務模式多元化服務實體經濟;建立和培養了一支投行團隊;公司投行業務率先實現“十三五”規劃目標。

財聯社查詢發現，沈和付分管投行以來，國元證券共完成18單A股IPO項目，市場份額占比為1.34%;作為主承銷商完成36單增發項目，市場份額占比為1.56%、作為財務顧問完成19單增發項目，市場份額占比為1.62%。

A股IPO排隊企業方面，截至目前，國元證券“囤貨”68家(包含已終止審核10家)，其中，已受理、已反饋、已預披露更新、輔導備案登記的家數分別為4家、2家、5家、47家。

科創板方面，目前，國元證券有2家服務企業已被受理，分別是賽赫智能和科大國盾。

根據證券業協會數據，截至2018年，國元證券凈資產在所有券商排名20，總資產排名23，投資銀行業務收入(包括承銷業務凈收入+保薦業務凈收入+財務顧問業務凈收入)排名第36。

罰單頻收

成果累累的同時，沈和付分管業務2019年卻也接連收到監管“罰單”。

先是投行部門，2019年12月5日，安徽證監局對國元證券的發布警示函。該警示函顯示，經查，國元證券在保薦安徽黃山膠囊股份有限公司首次公開發行股票并上市過程中，存在部分盡職調查程序不規范的情形，未能充分履行勤勉盡責義務，根據相關法律法規，安徽證監局決定對國元證券采取出具警示函的行政監管措施。

市場猜測國元證券遭罰或與黃山膠囊上市后業績持續下滑有關。對此，據媒體援引國元證券人士報道稱，警示函中所提及的“存在部分盡職調查程序不規范的情形”，是指在黃山膠囊輔導上市階段，國元證券作為保薦機構，在對黃山膠囊歷史沿革核查說明盡職調查事項時，一位持股比例小于0.5%的原始股東未明確說明直接訪談和間接訪談。上述被處罰事項與黃山膠囊的財務狀況無關。

不久后，即2019年12月20日，國元證券又因債券部門合規等問題被證監會處罰，采取責令改正的行政監管措施。

經查，證監會發現國元證券存在以下七大問題：

一是債券部門異地團隊未配備專職合規人員;

二是公司合規專項考核占比僅為7.5%，低于15%;

三是部分合規人員薪酬低于公司同級別平均水平;

四是未將合規負責人列入總裁辦公會的常設委員，僅根據會議主題選擇性通知合規負責人列席參會;

五是自《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》實施以來，未對私募基金子公司進行合規檢查;

六是合規部出具合規審查意見，未見公司合規負責人書面簽字確認;公司未采納合規審查意見，未提交董事會會議審議;

七是對于公司部分被行政處罰、采取監管措施違規事件中的責任人員，未進行相應問責。

值得說明的是，目前，并不知曉沈和付的離職是否與這兩單處罰有關。對于沈和付的離職，國元證券表示，是出于沈和付工作調整需要。財聯社翻閱國元證券2018年年報發現，沈和付副總裁的任職期限是自2014年04月03日至2019年12月19日，也就是說，沈和付是在任期結束后才提出的辭職申請。

除沈和付分管的債券、投行業務外，2019年以來，不完全統計下，國元證券證券經紀業務方面、人事違規以及合規審查程序方面還共計收到5張罰單。

2019年90家券商出現人事變動

在沈和付請辭之前，國元證券董事長蔡詠因臨近退休年齡，經本人申請，換屆后不再擔任公司董事。

此外，國元證券將于2020年1月15日召開2020年第一次臨時股東大會，屆時將審議選舉公司第九屆董事會非獨立董事、獨立董事和監事會監事等。

從這個角度來看，國元證券的管理層或將迎來不小變動。

實際上，不止國元證券，整個證券行業高管變動都頗為頻繁。

據財聯社此前統計，截至2019年12月25日，2019年以來，已有90家券商出現了高管人事變動，總計307名董監高上任，其中新上任23位董事長，董事長16位，副董事長7位;23位新總裁中，總裁10位，副總裁13位。

據業內人士透露，券商高層人員的變動，主要出于以下幾個原因：一是到齡退休，換由年青一代掌舵;二是高管職業規劃有變，或是集團內變動，或是跳槽后另謀高就;三是公司業績不達標或者遭受處罰，高管被迫讓賢。

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