今日，中基協(xié)的官微上發(fā)布注銷異常經(jīng)營私募基金管理人登記的公告， 8家私募機(jī)構(gòu)“榜上有名”。這些機(jī)構(gòu)涉案非法吸收公眾存款罪或集資詐騙罪被公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤?/p>

基金君仔細(xì)去查了查，發(fā)現(xiàn)被注銷的私募機(jī)構(gòu)很多都埋過大雷，坑了不少投資者。 有一家被注銷資格的私募曾參與當(dāng)年著名的“空中巴士”騙局，還有一家把募集的5億元用于放高利貸賺息差!基金君在后邊給大家普及一下如何識(shí)別這些雷。

8家被私募被注銷資格

一個(gè)月前，協(xié)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于要求異常經(jīng)營私募基金管理人限期提交專項(xiàng)法律意見書的公告》，喊話讓10家私募基金管理人1個(gè)月內(nèi)，委托協(xié)會(huì)的會(huì)員律師事務(wù)所出具專項(xiàng)法律意見書，同時(shí)就公司經(jīng)營及風(fēng)險(xiǎn)情況予以說明。如果未按規(guī)定操作，逾期不提交上述材料，將被注銷登記。

這10家私募基金管理人因涉嫌非法吸收公眾存款罪或集資詐騙罪被立案?jìng)刹椤?/p>

1個(gè)月后的今天，除了中房天耀股權(quán)投資、銀庫財(cái)富資產(chǎn)向協(xié)會(huì)報(bào)告公安機(jī)關(guān)即將偵結(jié)案件。其余8家都沒有向協(xié)會(huì)按時(shí)提交材料。因而今天其中有6家私募被注銷登記。

而康漢投資管理(北京)有限公司、中投互聯(lián)(北京)股權(quán)投資基金管理有限公司因被公示為失聯(lián)機(jī)構(gòu)滿三個(gè)月未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)，已于2018年1月24日被注銷登記。

北京中房天耀股權(quán)投資基金管理有限公司、北京銀庫財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司向協(xié)會(huì)報(bào)告稱公安機(jī)關(guān)即將偵結(jié)案件，且案件偵辦未影響私募基金管理人的持續(xù)經(jīng)營。目前，協(xié)會(huì)只是暫停了兩家私募的基金備案資格。

天爾投資參與“空中巴士”騙局

2016年，空中巴士曾是眾星捧月的科技發(fā)明，但后來這個(gè)項(xiàng)目被證實(shí)是個(gè) “大騙局”。 天爾投資也牽涉其中。

相信很多人都聽說過空中巴士，這種交通工具介于有軌電車和大巴之間，上層可載客，下層有窗有燈可通行車輛。長(zhǎng)這樣：

當(dāng)時(shí)，華贏凱來這家公司買斷了“巴鐵”項(xiàng)目，并為投資巴鐵項(xiàng)目發(fā)行的一款“巴鐵基金”。今日被注銷管理人資格的天爾投資負(fù)責(zé)“巴鐵基金”理財(cái)產(chǎn)品咨詢、承銷業(yè)務(wù)。“巴鐵基金”基金規(guī)模5000萬元到1億元，認(rèn)購金額為100萬元起，預(yù)期年化收益12%。

為何天爾投資會(huì)代銷并稱要在協(xié)會(huì)備案“巴鐵基金”?實(shí)際上，華贏凱來和天爾投資兩家公司管理頗多，白丹青是“華贏凱來”的股東兼法人代表，而天爾投資的監(jiān)事白志剛，與白丹青系兄弟。

“空中巴士”描繪了充滿誘惑和極有前景的未來，通過發(fā)行傳單和送小禮物的方式吸引中老年人投資，且多以“與政府合作”為噱頭、廣泛分發(fā)禮品的形式來吸引投資人。

2017年7月2日下午，北京市公安局東城分局官方微博@平安東城發(fā)布消息稱，華贏凱來因涉嫌非法集資被投資者舉報(bào)，目前包括白某某等32人已經(jīng)抓捕歸案。

募資5億對(duì)外放貸賺息差

另一家在今日被注銷私募基金管理人登記資格的鑫達(dá)眾匯，曾募集了5億資金，用于非法放貸賺取息差。

2017年4月，中國信息安全管理研究中心發(fā)布了關(guān)于鑫達(dá)眾匯的分發(fā)集資的報(bào)道。

報(bào)道中還原了日蘇因非法集資的操作手法，日蘇因在北京東三環(huán)財(cái)富中心注冊(cè)了多家空殼子公司，再私募股權(quán)投資為由通過廣告，短信，微信以及通過銀行理財(cái)?shù)韧ǖ?，通過虛構(gòu)和夸大投資項(xiàng)目?jī)r(jià)值，向300多名社會(huì)公眾非法吸收存款高達(dá)五億多元!

而實(shí)際的情況呢，“鑫達(dá)眾匯”欺騙投資者，他將募集資金用于對(duì)外放貸，非法賺取息差。除了向某汽車集團(tuán)出借了部分資金外，其他部分資金用于個(gè)人揮霍，另有細(xì)心的投資人獲悉那日蘇在這期間用部分集資款在四川越西收購煤礦。

文章還指出，“鑫達(dá)眾匯”將非法吸收的資金盲目投資和放貸后導(dǎo)致投資人血本無歸，那日蘇為拖延時(shí)間仍采取欺騙手段告知投資人其正在申請(qǐng)某汽車集團(tuán)公司破產(chǎn)并進(jìn)行重整，誘導(dǎo)投資人轉(zhuǎn)換為股東，達(dá)到掩蓋非法吸收公眾存款的犯罪目的。而對(duì)于挪用的其他投資和揮霍資金卻絕口不提，致使多名投資人被蒙蔽兩年之久才東窗事發(fā)。

鑫達(dá)眾匯法定代表人那日蘇已于2017年5月5日因涉嫌非法吸收公共存款罪被北京市朝陽區(qū)人民檢察院批準(zhǔn)逮捕。

小心掉入非法集資的坑

事實(shí)上，搜索這些被注銷的私募機(jī)構(gòu)，就會(huì)發(fā)現(xiàn)被騙的投資者不少。又該如何去識(shí)別或是非法集資或是私募基金騙局?

基金君給大家普及一下，根據(jù)我國法律有關(guān)規(guī)定，非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款需同時(shí)具備以下四個(gè)條件：

1、未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或借用合法經(jīng)營形式吸收資金;

2、通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳;

3、承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或給付回報(bào);

4、向社會(huì)公眾即社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金等。

非法集資往往承諾高額回報(bào)、編造虛假項(xiàng)目、以虛假宣傳造勢(shì)、或利用親情友情誘騙等形式出現(xiàn)。如果發(fā)現(xiàn)投資出現(xiàn)類似問題，要及時(shí)用法律手段保護(hù)自己。

中基協(xié)開展的私募優(yōu)秀投教作品中，有一組私募基金投資江湖防騙秘籍，也貼上來跟大家一起學(xué)習(xí)一下。

在12月29日要求私募限期提交意見書的公告中，協(xié)會(huì)表示將進(jìn)一步明確異常經(jīng)營情形，加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)、金融監(jiān)管部門、工商管理部門等政府部門和行業(yè)協(xié)會(huì)的信息共享和合作，建立健全異常經(jīng)營情形下提交專項(xiàng)法律意見書的制度，依法全面從嚴(yán)履行私募基金登記備案管理職責(zé)，堅(jiān)決清理違法機(jī)構(gòu)，維護(hù)行業(yè)秩序，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞： 巴士 家私 騙局