證監(jiān)會(huì)日前針對(duì)個(gè)人開(kāi)出了一張高達(dá)1.29億元的罰單，被處罰的對(duì)象是一名叫做廖英強(qiáng)的證券節(jié)目主持人。證監(jiān)會(huì)在處罰決定中說(shuō)明，廖英強(qiáng) 利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力，在其微博、博客上公開(kāi)評(píng)價(jià)、推薦股票，在推薦前使用其控制的賬戶組買(mǎi)入相關(guān)股票，并在薦股后的下午或次日集中賣(mài)出。

廖英強(qiáng)

證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收違法所得4310萬(wàn)元，并處8620萬(wàn)元罰款，總計(jì)金額達(dá)到1.29億。日前，在 “愛(ài)股軒”網(wǎng)站做股評(píng)的在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布視頻，說(shuō)自己有錢(qián)交罰款，相當(dāng)于花1億多給“愛(ài)股軒”做了個(gè)廣告。那么，這個(gè)財(cái)大氣粗的究竟是何許人也?證監(jiān)會(huì)對(duì)他的處罰又能獲得哪些效果呢?

廖英強(qiáng)在回應(yīng)此事件的視頻中說(shuō)：現(xiàn)在作為我們愛(ài)股軒的觀眾，應(yīng)該是怎么說(shuō)有危機(jī)感了，可能會(huì)越來(lái)越多的人來(lái)到這個(gè)平臺(tái)，因?yàn)檫@件事，我應(yīng)該是打了將近一點(diǎn)多億的一個(gè)廣告，現(xiàn)在幾乎廖英強(qiáng)的一個(gè)名字應(yīng)該算是家喻戶曉……

廖英強(qiáng)，1970年出生，2012年2月到2016年4月之間，他在上海廣播電視臺(tái)第一財(cái)經(jīng)頻道《談股論金》節(jié)目擔(dān)任嘉賓主持人。證監(jiān)會(huì)披露，2015年3月至2015年11月，廖英強(qiáng)利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力，發(fā)布了含有薦股內(nèi)容的博客60篇，平均點(diǎn)擊次數(shù)超過(guò)11萬(wàn)次，在其微博、博客“午間解盤(pán)”欄目視頻中公開(kāi)評(píng)價(jià)、推薦“佳士科技(7.280,0.12,1.68%)”等39只股票，共46次。

由于廖英強(qiáng)在觀眾中的影響力，使得他推薦的股票，往往能在當(dāng)天有5%左右的漲幅，由于我國(guó)股市制度的規(guī)定，當(dāng)天買(mǎi)入的股民無(wú)法在當(dāng)天賣(mài)出，提前介入的廖英強(qiáng)則有賣(mài)出的權(quán)利。通過(guò)這樣的方式，廖英強(qiáng)獲取非法所得4310萬(wàn)。

證監(jiān)會(huì)的處罰決定在5月6號(hào)公布，廖英強(qiáng)在一天之后發(fā)布視頻回應(yīng)，他在視頻中說(shuō)自己曾經(jīng)是因?yàn)椴欢ǘ`反規(guī)定，并表示自己其實(shí)沒(méi)賺那么多錢(qián)。

廖英強(qiáng)說(shuō)：其實(shí)我真沒(méi)掙那么多錢(qián)，那都是我們親戚、不然就是朋友，你朋友問(wèn)你說(shuō)一個(gè)股票，你難道不跟他講?我估計(jì)你也肯定會(huì)跟他講，但是他掙這個(gè)錢(qián)，他會(huì)給你嗎?你要他也不會(huì)給你，但是證監(jiān)會(huì)會(huì)要罰，就連我朋友的那些都一塊算在里頭了，所以我也沒(méi)轍。

廖英強(qiáng)在自己的視頻中表達(dá)了自己對(duì)證監(jiān)會(huì)做出處罰的無(wú)奈。實(shí)際上，在證監(jiān)會(huì)的處罰決定中已經(jīng)寫(xiě)明：廖英強(qiáng)親戚、朋友的10多個(gè)賬戶在交易其推薦的股票時(shí)，委托使用的MAC地址與梁英強(qiáng)自己使用的高度重合，購(gòu)買(mǎi)股票的資金也多數(shù)來(lái)自廖英強(qiáng)。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，在2015年3月至11月廖英強(qiáng)控制了13個(gè)股票賬戶。此外，處罰決定中還寫(xiě)明：證監(jiān)會(huì)認(rèn)定廖英強(qiáng)所稱其親屬在交易時(shí)喜歡聽(tīng)取其意見(jiàn)的主張，不足以對(duì)抗證監(jiān)會(huì)認(rèn)定賬戶控制關(guān)系的證據(jù)。

由此看出，廖英強(qiáng)在得知證監(jiān)會(huì)處罰結(jié)果之后，還在視頻中做出辯解，明顯是在搬弄是非。武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長(zhǎng)董登新說(shuō)，廖英強(qiáng)在利用這件事情增加自己的知名度，但這件事并不會(huì)給他帶來(lái)正面的廣告效應(yīng)。

董登新對(duì)中國(guó)之聲說(shuō)：這是一種對(duì)不誠(chéng)信不守法的制裁。證監(jiān)會(huì)對(duì)他的處罰，實(shí)際上是可以說(shuō)是他違規(guī)違法，或者是不誠(chéng)信不守法的一個(gè)結(jié)果。所以，我們的投資者不可能說(shuō)傻到仍然相信一個(gè)沒(méi)有誠(chéng)信的人。

這已經(jīng)不是第一起個(gè)人提前買(mǎi)股，再利用電視、微博等方式公開(kāi)評(píng)價(jià)其買(mǎi)入個(gè)股的事件。在2013年3月1日至2014年8月25日期間，國(guó)開(kāi)證券經(jīng)紀(jì)人朱煒明在“談股論金”欄目中通過(guò)明示股票名稱或描述股票特征的方法，公開(kāi)評(píng)價(jià)、推介10只個(gè)股，并在公開(kāi)薦股前先行建倉(cāng)買(mǎi)入，公開(kāi)薦股后賣(mài)出。與廖英強(qiáng)的操作手法如出一轍，共獲利43.93萬(wàn)元。2016年6月，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了針對(duì)朱煒明的行政處罰。

那么，為什么這樣的辦法還能屢屢得逞呢?金融律師劉成軍說(shuō)，除了一些被蒙蔽的投資者以外，也有部分投資者并非不清楚這種個(gè)股推薦背后的貓膩，只是以為自己能夠火中取栗，最后反而引火上身。

劉成軍對(duì)中國(guó)之聲表示：這個(gè)市場(chǎng)上投資者都是在比什么呢?第一都自以為比別人聰明，還有一種就是自認(rèn)為比別人跑得快，總想火中取栗。但實(shí)際上很少有人做到。股民如果不改變自己，很難在這個(gè)市場(chǎng)上能夠生存下去的。如果每只股票都是賭博的一個(gè)工具的話，那么你參與的賭博工具越多，你虧損的次數(shù)就會(huì)越多。

廖英強(qiáng)面對(duì)1.29億的處罰，仍然可以談笑風(fēng)生，不禁讓人想問(wèn)他是哪里來(lái)的底氣。既然他曾在股評(píng)節(jié)目中犯過(guò)錯(cuò)誤，為何還能繼續(xù)從事這項(xiàng)工作?董登新對(duì)此評(píng)價(jià)，從目前掌握的證據(jù)來(lái)看，證監(jiān)會(huì)的處罰已經(jīng)到位，只是對(duì)大V之類(lèi)的財(cái)經(jīng)節(jié)目主持人打擦邊球的行為，監(jiān)管還有改進(jìn)的空間。

董登新說(shuō)：證監(jiān)會(huì)已經(jīng)在這方面有了一個(gè)好的開(kāi)端。對(duì)這一類(lèi)通過(guò)大V或者是主持人他們自己的影響來(lái)操縱股價(jià)，自己從中非法獲利的行為，證監(jiān)會(huì)現(xiàn)在已經(jīng)高度關(guān)注了。監(jiān)管層的效率還在不斷的提升，手段也在不斷的改進(jìn)。那么有理由相信，類(lèi)似的違法違規(guī)將來(lái)都會(huì)是一網(wǎng)打盡的。

關(guān)鍵詞： 張高 罰單 個(gè)人