證監會日前針對個人開出了一張高達1.29億元的罰單，被處罰的對象是一名叫做廖英強的證券節目主持人。證監會在處罰決定中說明，廖英強 利用其知名證券節目主持人的影響力，在其微博、博客上公開評價、推薦股票，在推薦前使用其控制的賬戶組買入相關股票，并在薦股后的下午或次日集中賣出。

廖英強

證監會決定沒收違法所得4310萬元，并處8620萬元罰款，總計金額達到1.29億。日前，在 “愛股軒”網站做股評的在網絡上發布視頻，說自己有錢交罰款，相當于花1億多給“愛股軒”做了個廣告。那么，這個財大氣粗的究竟是何許人也?證監會對他的處罰又能獲得哪些效果呢?

廖英強在回應此事件的視頻中說：現在作為我們愛股軒的觀眾，應該是怎么說有危機感了，可能會越來越多的人來到這個平臺，因為這件事，我應該是打了將近一點多億的一個廣告，現在幾乎廖英強的一個名字應該算是家喻戶曉……

廖英強，1970年出生，2012年2月到2016年4月之間，他在上海廣播電視臺第一財經頻道《談股論金》節目擔任嘉賓主持人。證監會披露，2015年3月至2015年11月，廖英強利用其知名證券節目主持人的影響力，發布了含有薦股內容的博客60篇，平均點擊次數超過11萬次，在其微博、博客“午間解盤”欄目視頻中公開評價、推薦“佳士科技(7.280,0.12,1.68%)”等39只股票，共46次。

由于廖英強在觀眾中的影響力，使得他推薦的股票，往往能在當天有5%左右的漲幅，由于我國股市制度的規定，當天買入的股民無法在當天賣出，提前介入的廖英強則有賣出的權利。通過這樣的方式，廖英強獲取非法所得4310萬。

證監會的處罰決定在5月6號公布，廖英強在一天之后發布視頻回應，他在視頻中說自己曾經是因為不懂法而違反規定，并表示自己其實沒賺那么多錢。

廖英強說：其實我真沒掙那么多錢，那都是我們親戚、不然就是朋友，你朋友問你說一個股票，你難道不跟他講?我估計你也肯定會跟他講，但是他掙這個錢，他會給你嗎?你要他也不會給你，但是證監會會要罰，就連我朋友的那些都一塊算在里頭了，所以我也沒轍。

廖英強在自己的視頻中表達了自己對證監會做出處罰的無奈。實際上，在證監會的處罰決定中已經寫明：廖英強親戚、朋友的10多個賬戶在交易其推薦的股票時，委托使用的MAC地址與梁英強自己使用的高度重合，購買股票的資金也多數來自廖英強。證監會認定，在2015年3月至11月廖英強控制了13個股票賬戶。此外，處罰決定中還寫明：證監會認定廖英強所稱其親屬在交易時喜歡聽取其意見的主張，不足以對抗證監會認定賬戶控制關系的證據。

由此看出，廖英強在得知證監會處罰結果之后，還在視頻中做出辯解，明顯是在搬弄是非。武漢科技大學金融證券研究所所長董登新說，廖英強在利用這件事情增加自己的知名度，但這件事并不會給他帶來正面的廣告效應。

董登新對中國之聲說：這是一種對不誠信不守法的制裁。證監會對他的處罰，實際上是可以說是他違規違法，或者是不誠信不守法的一個結果。所以，我們的投資者不可能說傻到仍然相信一個沒有誠信的人。

這已經不是第一起個人提前買股，再利用電視、微博等方式公開評價其買入個股的事件。在2013年3月1日至2014年8月25日期間，國開證券經紀人朱煒明在“談股論金”欄目中通過明示股票名稱或描述股票特征的方法，公開評價、推介10只個股，并在公開薦股前先行建倉買入，公開薦股后賣出。與廖英強的操作手法如出一轍，共獲利43.93萬元。2016年6月，證監會通報了針對朱煒明的行政處罰。

那么，為什么這樣的辦法還能屢屢得逞呢?金融律師劉成軍說，除了一些被蒙蔽的投資者以外，也有部分投資者并非不清楚這種個股推薦背后的貓膩，只是以為自己能夠火中取栗，最后反而引火上身。

劉成軍對中國之聲表示：這個市場上投資者都是在比什么呢?第一都自以為比別人聰明，還有一種就是自認為比別人跑得快，總想火中取栗。但實際上很少有人做到。股民如果不改變自己，很難在這個市場上能夠生存下去的。如果每只股票都是賭博的一個工具的話，那么你參與的賭博工具越多，你虧損的次數就會越多。

廖英強面對1.29億的處罰，仍然可以談笑風生，不禁讓人想問他是哪里來的底氣。既然他曾在股評節目中犯過錯誤，為何還能繼續從事這項工作?董登新對此評價，從目前掌握的證據來看，證監會的處罰已經到位，只是對大V之類的財經節目主持人打擦邊球的行為，監管還有改進的空間。

董登新說：證監會已經在這方面有了一個好的開端。對這一類通過大V或者是主持人他們自己的影響來操縱股價，自己從中非法獲利的行為，證監會現在已經高度關注了。監管層的效率還在不斷的提升，手段也在不斷的改進。那么有理由相信，類似的違法違規將來都會是一網打盡的。

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