全國兩會期間，全國政協委員、廣東證監局黨委書記、局長陳小澎獨家接受上證報記者專訪，就資本市場改革開放、資本市場服務實體經濟、區域性股權市場規范發展等話題，回答了記者提問。

謀劃推進資本市場改革開放

今年是改革開放40周年，改革開放是當代中國最鮮明的特色，是決定當代中國命運的關鍵抉擇。

“資本市場本身就是改革開放的產物，沒有改革開放就不會有資本市場的產生。”陳小澎說，從股權分置改革到證券公司綜合治理和規范發展，從推出中小板、創業板到新三板擴容，以及將區域性股權市場納入多層次資本市場體系，從推出股指期貨、國債期貨到今年將正式推出原油期貨，從QDII、QFII到推出滬港通、深港通及A股納入明晟指數，無一不是改革開放的結果?？梢哉f，資本市場的發展史就是一部改革開放史。

陳小澎說，下一步，證券期貨監管系統將按照 “盡快形成融資功能完備、基礎制度扎實、市場監管有效、投資者合法權益得到充分保護的多層次市場”的要求，深刻理解這四條方向性要求的豐富內涵、內在邏輯和先后順序，認真貫徹落實。

“當前，證券期貨監管系統上下正在開展資本市場改革開放專題研究，研究謀劃新時代推進資本市場改革開放、建設富有國際競爭力的中國特色資本市場的具體思路、時間表和路線圖。”陳小澎說，資本市場的改革開放涉及面廣，有些屬于長遠規劃，需要堅持不懈的努力;有些屬于體制問題，需要通盤考慮，統籌推進改革創新;有些涉及多部門的政策協同，需要加大協調力度。

利用資本市場服務實體經濟

全國金融工作會議提出：“金融是實體經濟的血脈，為實體經濟服務是金融的天職。”證監會在學習全國金融工作會議精神時強調，要牢牢堅持資本市場服務實體經濟的根本發展方向。

陳小澎告訴記者，在利用資本市場服務實體經濟方面，廣東局明確自身定位，扮演好三個“角色”。

一是做好地方政府發展資本市場的“參謀”。與廣東省政府相關部門保持密切聯系，及時通報證監會的最新政策動向及江浙等省份在鼓勵企業上市等方面的新舉措，并推動相關地市出臺獎勵直接融資的具體政策。

二是做好培育上市企業的“講師”。2017年，廣東局共舉辦企業改制上市等業務培訓班13次，培訓人員達3280人次。

三是做好龍頭企業做優做強的“推手”。或給予政策指導，或協調相關單位加快問題的解決，推動地方龍頭企業利用資本市場做優做強。

2017年，廣東資本市場服務實體經濟取得顯著成效。數據顯示，到2017年底，廣東共有上市公司571家，總市值9.59萬億元，分別占全國的16%和17%，上市公司家數位列全國第一;新三板掛牌企業1878家，其中納入創新層企業239家，掛牌企業家數約占全國16%。2017年，轄區有98家企業在A股發行上市，新增上市公司家數達新高，過會率達89%，為全國最高。

“下一步，我局將深入貫徹落實十九大精神、全國金融工作會議和中央經濟工作會議精神，堅決執行證監會和廣東省委省政府的相關工作部署，大力發展直接融資，推進多層次資本市場建設，進一步提高上市公司質量，推動證券期貨經營機構提升核心競爭力，全面提高資本市場服務實體經濟的能力。”陳小澎表示。

大力規范發展區域性股權市場

作為多層次資本市場的重要組成部分，區域性股權市場對推進供給側結構性改革、服務創新驅動發展戰略、降低企業杠桿率等方面具有重要意義。

陳小澎說，廣東局一直按照《國務院辦公廳關于規范發展區域性股權市場的通知》和證監會《區域性股權市場監督管理試行辦法》的有關規定和要求，大力規范發展轄區區域性股權市場。

目前，證監會正在指導督促各地抓緊完成區域性股權市場運營機構整合、名單公告備案等工作，并推動解決跨區域經營等歷史遺留問題。

陳小澎說，下一步，廣東局將根據證監會的部署，重點做好三個方面的工作：

一是配合地方政府加強區域性股權市場建設。配合地方政府出臺整合方案，加強對整合方案的合規性審查和整合過程中的風險監控。推動地方政府嚴格落實相關要求，出臺利用區域性股權市場服務實體經濟的政策，將區域性股權市場打造成扶持中小微企業政策措施的綜合運用平臺。

二是做好區域性股權市場監督檢查工作。開展轄區區域性股權市場規范運行情況的監督檢查，對發現的問題積極協助地方金融監管部門對運營機構進行督促整改。

三是加強區域性股權市場風險監測預警和風險通報。加強轄區區域性股權市場日常運行情況的統計分析、風險監測，不斷督促運營機構壓縮私募債存量，發現苗頭性、傾向性的問題或風險后及時報告和處置。

關鍵詞： 改革開放 實體 資本