繼證監系統2017年開出207張行政處罰決定書后，2018年首月，20張罰單陸續出爐，涉及內幕交易、信息披露違規、市場操縱、短線交易、超比例持股未披露、編造傳播虛假信息、證券從業人員違規炒股、私募機構違規經營等八大問題。另據證券時報記者梳理各地證監局官網信息，2018年以來，已有至少7家證券公司被地方證監局采取了行政監管措施。

首月已開20張罰單

證券時報記者統計中國證監會及各地證監局網站信息發現，僅2018年1月，中國證監會、吉林證監局、上海證監局、北京證監局、安徽證監局、廣東證監局、江蘇證監局、廈門證監局、山東證監局、山西證監局已共開出20張行政處罰決定書。

其中，有5張罰單涉及短線交易問題，4張罰單涉及內幕交易問題，信息披露違規和超比例持股未披露問題分別涉及3張罰單，2張罰單涉及證券從業人員違規炒股問題，市場操縱、編造傳播虛假信息、私募機構違規經營問題各有1張罰單。

2018新年伊始，連續開出的多張罰單也是強監管的金融大背景的延續。

回顧2017年，證監系統全年共計開出207張行政處罰罰單，所涉及問題除上述八大類以外，還有利用未公開信息交易、中介機構違法違規、限制轉讓期限內買賣證券、傳播誤導性信息、法人非法利用他人賬戶從事證劵交易等問題。

兩起從業人員違規炒股

近年來證券公司員工因違規炒股被處罰的案例越來越多，個人被罰金額也在開創新高。繼去年底太平洋證券騰沖光華東路證券營業部總經理楊泰華被罰沒共計5735.85萬元后，又有兩起從業人員違規炒股案件。

1月11日，山西證監局公布一起證券從業人員違規交易股票的處罰決定，沒收山西證券信息技術工作人員賈俊琪違法所得34.30萬元，并處以34.30萬元罰款。

從山西證監局公布的情況來看，2007年10月29日至今，賈俊琪就職于山西證券，在運行崗位從事信息技術工作。2007年11月7日至調查日(2017年1月18日)，賈俊琪利用“賈某蘭”“高某琴”證券賬戶買賣股票，累計成交金額9665萬元，賬戶合計盈利34.30萬元。當地局認為，賈俊琪的行為違反了《證券法》的相關規定，構成了違法行為。

2月2日，江蘇證監局也公布了一起證券從業人員炒股案例。國聯證券原總裁助理、電腦技術部總經理張鋒和原信息技術部副總經理徐斌分別因操作配偶證券賬戶、操作配偶和第三人證券賬戶進行股票交易被罰。

張鋒被沒收操作林某證券賬戶的違法所得9.41萬元，并處以9.41萬元罰款。徐斌被沒收違法所得189.21萬元，并處以189.21萬元罰款。

被罰原因多樣

事實上，除從業人員違規炒股以外，還有多個原因會導致券商被罰。

據證券時報此前報道，據不完全統計，2017年，從證券公司總部到分公司到營業部層面，再到員工人個層面，北京、上海、深圳、廣東、江蘇、浙江、山西七地證監局對違規的個人、營業部、分公司或總部共開出罰單28張，涉及25家證券公司。

這些罰單中，有的是被罰款、有的被責令整改或責令增加內部合規檢查、也有的則是被出具警示函。 被罰原因大概有以下八類：證券從業人員在職期間，違規買賣股票;證券營業部合規管理不到位、對客戶異常交易監測不到位;證券營業部委托或組織不具備從業資格的人員進行客戶招攬、產品銷售等業務;證券營業部收取傭金超過公示上線;證券營業部違反了相關規定;證券營業部未及時申請換發《經營證券期貨業務許可證》;證券公司對既有的工作流程執行不到位，復核機制不健全，內部控制不完善;證券公司研究報告表述不嚴謹。

2018年以來，據記者梳理各地證監局官網信息，已有至少7家證券公司被地方證監局采取了監管措施，分別是東海證券、國都證券、浙商證券、安信證券、首創證券、海通證券和中原證券。

關鍵詞： 證監 罰單 系統