證監會私募部近日向各地證監局發送《關于開展2018年私募基金專項檢查工作的通知》，“集團化跨轄區私募機構、管理非標債權的私募機構、其他存在問題風險線索的私募機構”這三類私募機構納入重點檢查對象范圍。

同時，各地證監局輔之以分層隨機抽查，對各類私募機構進行常規檢查，持續保持對全行業的監管壓力。截至2月9日，山西證監局已公布現場檢查名單，涉及兩家私募。

目前，檢查工作尚處準備階段。現場檢查將于3月1日啟動，持續至6月15日。

重點檢查三類私募

近年來，監管部門為加強針對私募基金的事中事后監管、加大檢查執法力度，逐漸構建起包括“機構自查、隨機抽查、專項檢查、個案檢查”在內的立體式現場檢查制度，并加快建立私募基金突發事件應急處置機制。

2018年度私募專項檢查的準備工作現已啟動，三類私募被確定為重點檢查對象。《通知》明確，根據《私募投資基金現場檢查工作指引(試行)》要求，結合私募基金行業合規風險狀況，2018年私募基金專項檢查按照差異化檢查原則，以問題風險導向為主，確定重點檢查領域，包括集團化跨轄區私募機構、管理非標債權的私募機構、其他存在問題風險線索的私募機構。具體選取要求和重點事項如下：

首先，涉及集團化、跨轄區和兼營類金融業務的私募機構，即被同一實際控制人控制5家及以上且合計管理規模在50億元及以上的情況。將此類機構納入檢查，檢查抽取比例不低于1/3。主要從合規和風險防控兩方面，檢查同一實際控制人控制的不同私募機構之間，以及私募機構與其他機構之間控制關系、業務往來、資金往來、產品嵌套情況，核查關聯交易是否存在利益輸送，業務隔離和風險隔離是否有效，信息披露是否充分及時完整，是否存在“自融自擔”以及是否建立防范利益沖突機制等情況，摸清跨轄區和跨領域等方面的風險隱患。

其次，管理非標準化債權資產的私募機構。管理非標準化債權資產規模在50億元及以上的私募機構納入檢查;管理規模在10億元至50億元的私募機構由證監局自主確定抽查數量和抽查對象。主要從風險防控角度，重點檢查可能存在的“資金池”業務、保本保收益、影子銀行風險、杠桿運用、流動性問題和信息披露等問題。

最后，其他存在問題風險線索的私募機構。將日常監管發現問題風險線索的私募機構、證券投資基金業協會提供問題線索的私募機構納入檢查、存在證券異常交易被證券交易所采取自律措施的私募機構，由證監局自主確定抽查數量和抽查對象。結合日常監管和自律管理已發現的線索，主要從資金募集、投資運作、信息披露等方面檢查是否存在違反《基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、新“八條底線”的行為，以及從風險防控的角度核查是否存在非法集資風險等。

山西證監局公布檢查名單

記者了解到，進入2月，多地證監局已著手準備私募檢查工作。

廣東、寧夏證監局已陸續組織轄區私募基金管理機構針對基金募集銷售、投資運作、合規管理、風險控制等環節開展2018年自查。寧夏證監局要求轄區私募報送《基金基本情況表》，須按月更新。

按照年度私募基金專項檢查的“底線”要求，各證監局均需按比例開展現場檢查。截至2月9日，已有山西證監局公布了私募基金現場檢查名單，分別是“山西金利行股權投資管理有限公司、太原海信匯峰資產管理有限公司”兩家私募機構。

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