和訊股票消息 近日，證監(jiān)會發(fā)布原中航證券有限公司(以下簡稱中航證券)員工趙敏的處罰決定書。依據(jù)《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會對趙敏違法買賣股票行為進行了立案調(diào)查、審理。經(jīng)查明，趙敏涉嫌利用父親“趙某毅”在東方證券開設(shè)的股票賬戶持有、買賣股票的行為，證監(jiān)會決定對趙敏處以60萬元罰款。

趙敏于2009年3月23日至2017年6月10日期間，先后任職中航證券上海營業(yè)部營銷總監(jiān)崗、中航證券資產(chǎn)管理分公司市場部渠道總監(jiān)崗、中航證券資管業(yè)務(wù)部資管業(yè)務(wù)崗，為證券從業(yè)人員。

趙某毅系趙敏父親。“趙某毅”東方證券賬戶于2015年6月2日開立于東方證券股份有限公司上海富特西三路證券營業(yè)部;“趙某毅”民族證券賬戶于2017年3月8日開立于中國民族證券有限責任公司上海延平路營業(yè)部。“趙某毅”東方證券、民族證券賬戶及上述兩個證券賬戶的三方存管銀行賬戶均由趙敏實際控制并使用。

2015年6月2日至2017年6月10日，趙敏控制使用“趙某毅”證券賬戶的三方存管銀行賬戶向“趙某毅”東方證券賬戶和民族證券賬戶累計轉(zhuǎn)入資金合計5,484,654.1元，并由其控制使用上述“趙某毅”證券賬戶買賣股票，累計虧損。

證監(jiān)會認為，趙敏作為證券從業(yè)人員，在2015年6月2日至2017年6月10日任職于中航證券期間，控制、使用“趙某毅”證券賬戶持有、買賣股票的行為，違反《證券法》的規(guī)定，構(gòu)成違法行為。

趙敏申辯表示，其一，“趙某毅”證券賬戶歸屬于趙某毅本人，由其本人控制并使用。其二，“趙某毅”證券賬戶資金并非來源于趙敏，全部是趙某毅賣房所得，賣房款共計395萬元。其三，趙敏不存在拒不配合調(diào)查的情節(jié)，且“趙某毅”證券賬戶累計虧損，情節(jié)輕微。

證監(jiān)會復查認為，“趙某毅”東方證券、民族證券賬戶開戶登記電話均為趙敏手機號，且涉案期間下單手機號、委托交易MAC地址與趙敏手機號、趙敏招商銀行工資卡網(wǎng)銀交易MAC地址高度重合。

對于趙敏所稱“趙某毅”證券賬戶資金全部為其父親趙某毅賣房款且由其父親操作的主張，證監(jiān)會認為，除該筆資金轉(zhuǎn)入“趙某毅”證券賬戶外，還有趙敏本人工資卡等資金轉(zhuǎn)入，此外在案大量客觀證據(jù)顯示該證券賬戶是由趙敏本人控制操作，并非其父親在控制操作，趙敏也未提供該賬戶由其父親控制操作的證據(jù)。

證監(jiān)會多次通過電話、短信聯(lián)絡(luò)趙敏本人及其父親趙某毅，多次要求趙敏原工作單位中航證券、配偶竺某和其岳父母協(xié)助聯(lián)絡(luò)趙敏，要求民族證券營業(yè)部合規(guī)人員協(xié)助約談趙某毅，但趙敏及趙某毅均未到案接受調(diào)查談話，足以認定當事人趙敏拒不接受調(diào)查。

最終，證監(jiān)會決定：對趙敏處以60萬元罰款。

關(guān)鍵詞： 中航證券 買賣股票 被罰