中國(guó)證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局昨日公布的行政處罰決定書[2018]4號(hào)顯示，羅媛媛在長(zhǎng)城證券股份有限公司重慶金童路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在以下違法事實(shí)：

2016年9月30日至2017年7月6日，羅媛媛作為證券從業(yè)人員，在長(zhǎng)城證券股份有限公司重慶金童路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，借用其父親羅某清證券賬戶違規(guī)持有、買賣股票，累計(jì)買入金額1706.28萬元，累計(jì)賣出金額1676.43萬元。因計(jì)算期末羅某清證券賬戶尚持有股票，上述期間違規(guī)買賣股票累計(jì)賬面盈利金額為-19.60萬元。

以上違法事實(shí)，有勞動(dòng)合同、履歷資料、中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書、證券賬戶委托流水、成交流水、情況說明、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

羅媛媛的行為違反了《證券法》第四十三條規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

根據(jù)羅媛媛違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，重慶監(jiān)管局決定：責(zé)令羅媛媛依法處理非法持有的股票，并處以6萬元罰款。

《證券法》第四十三條規(guī)定：證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。

《證券法》第一百九十九條規(guī)定：法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

以下為處罰原文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)重慶監(jiān)管局行政處罰決定書[2018]4號(hào)

時(shí)間：2018-11-27

當(dāng)事人：羅媛媛，女，1981年3月出生，住址：重慶市北碚區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)羅媛媛違反證券法律法規(guī)案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述和申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

2016年9月30日至2017年7月6日，作為證券從業(yè)人員，在長(zhǎng)城證券股份有限公司重慶金童路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，借用其父親羅某清證券賬戶違規(guī)持有、買賣股票，累計(jì)買入金額17,062,779元，累計(jì)賣出金額16,764,299.06元。因計(jì)算期末羅某清證券賬戶尚持有股票，上述期間違規(guī)買賣股票累計(jì)賬面盈利金額為-195,994.49元。

以上違法事實(shí)，有勞動(dòng)合同、履歷資料、中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書、證券賬戶委托流水、成交流水、情況說明、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

羅媛媛的行為違反了《證券法》第四十三條規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，我局決定：

責(zé)令羅媛媛依法處理非法持有的股票，并處以60,000元罰款。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(財(cái)政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)。當(dāng)事人還應(yīng)將注有其名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)重慶監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

重慶證監(jiān)局

2018年11月20日

關(guān)鍵詞： 長(zhǎng)城證券 員工 非法炒股